新用戶(hù)掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線(xiàn)
單選題
按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線(xiàn)，其中，第一道防線(xiàn)是（）。
A.建立不同部門(mén)，不相容職務(wù)之間適當(dāng)分離的防線(xiàn)
B.建立重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線(xiàn)
C.建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線(xiàn)
D.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線(xiàn)
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線(xiàn)是建立重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線(xiàn)，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。參見(jiàn)教材P152.
相關(guān)閱讀：
2019年3月證券業(yè)從業(yè)考試報(bào)名入口開(kāi)通
2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目特點(diǎn)及備考建議
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
8小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶(hù)掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
