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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券市場禁入措施（2022.12.19）
努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
根據《證券市場禁入規(guī)定》，（?。┻`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，執(zhí)法單位可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
A、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B、證券發(fā)行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人
C、證券公司的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D、證券服務機構、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、合伙人、負責人及工作人員
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本題考查證券市場禁入措施。根據《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證 監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，執(zhí)法單位可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）證券發(fā)行人 的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員， 證券發(fā)行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人，證券發(fā)行人、其他信息披露義務人持股5% 以上的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者執(zhí)法單位認定的其他對欺詐發(fā)行或信息披露違法 行為直接負責的主管人員或其他直接責任人員；（2）證券公司及其依法設立的子公司的董事、監(jiān)事、高級管 理人員及工作人員，證券公司的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3 ）證券服務機構、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、合伙人、負責人及工作人員，證券服務機構 、債券受托管理人的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）公開募集 證券投資基金（以下簡稱“基金”）管理公司及其依法設立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其 設立的基金托管部門、基金服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員，基金管理公司、其他公募基金 管理人和基金服務機構的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（5）私募 投資基金管理人、私募投資基金托管人、私募投資基金銷售機構及其他私募服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理 人員、工作人員，私募投資基金管理人的股東、實際控制人、合伙人、負責人；（6）直接或者間接在證券交 易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所（以下統(tǒng)稱“證券交易場所”）進行投資的自然人或者機構投資 者的交易決策人；（7）編造、傳播虛假信息或者誤導性信息的有關責任人員；（8）執(zhí)法單位及相關自律組織 的工作人員；（9）執(zhí)法單位認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。
證券從業(yè)每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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