證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券市場禁入措施（2022.12.19）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/12/30 16:39:37　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，（　）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

A、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B、證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股5%以上的股東、實(shí)際控制人

C、證券公司的股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、合伙人、負(fù)責(zé)人及工作人員

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券市場禁入措施。根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股5%以上的股東、實(shí)際控制人，證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股5% 以上的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者執(zhí)法單位認(rèn)定的其他對欺詐發(fā)行或信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員；（2）證券公司及其依法設(shè)立的子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3 ）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、合伙人、負(fù)責(zé)人及工作人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 、債券受托管理人的股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）管理公司及其依法設(shè)立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其設(shè)立的基金托管部門、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（5）私募投資基金管理人、私募投資基金托管人、私募投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員、工作人員，私募投資基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人、負(fù)責(zé)人；（6）直接或者間接在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所（以下統(tǒng)稱“證券交易場所”）進(jìn)行投資的自然人或者機(jī)構(gòu)投資者的交易決策人；（7）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的有關(guān)責(zé)任人員；（8）執(zhí)法單位及相關(guān)自律組織的工作人員；（9）執(zhí)法單位認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.19）

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