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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人（2022.12.18）
得一寸進一寸，得一尺進一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
保薦代表人出現(xiàn)以下（?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
A、在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則的行業(yè)規(guī)范
B、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
C、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
D、參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本題考查保薦代表人。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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