證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：財務(wù)顧問主辦人（2022.12.20）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/12/30 16:39:07　字體：大小

沒有天生的信心，只有不斷培養(yǎng)的信心，加油！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

最近36個月內(nèi)（?。┑娜瞬坏蒙暾堌攧?wù)顧問主辦人資格。

A、因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B、因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C、因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D、存在違反誠信的不良記錄

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查財務(wù)顧問主辦人。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；③所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；④未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑤最近24個月無違反誠信的不良記錄；⑥最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑦最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.20）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券市...

下一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代...

報考指南

證券從業(yè)報名入口已開通
報名時間	報名條件
考試大綱	考試時間
備考建議	證書管理

機考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬應(yīng)對機考

模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

報考指南
學(xué)習(xí)計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
習(xí)題精選

一鍵領(lǐng)取全部資料