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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：超出范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)（05.31）
得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
2018 年1月至8月，被告單位A公司為牟取非法利益，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，擅自開展證券資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，并采取在電視臺財(cái)經(jīng)欄目發(fā)布廣告等方式招攬客戶。至案發(fā)日止，該公司接受客戶委托管理的資產(chǎn)總值達(dá)人民幣1350余萬元，非法獲利人民幣30萬余元。下列對A公司違法行為及處罰的說法，正確的是（?。?①A公司超出范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)，屬于違法經(jīng)營 ②沒收A公司違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 ③沒收A公司違法所得，處以30萬元以上60萬元以下罰款 ④對A公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查超出范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十一條、《證券法》第二百一十九條的規(guī)定，證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。該題中，A公司非法獲利人民幣30萬余元，違法所得已經(jīng)超過30萬，所以第③項(xiàng)說法錯(cuò)誤。參見教材P134。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（05.31）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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