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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：超出范圍經(jīng)營(yíng)（07.17）
你自以為的極限，只是別人的起點(diǎn)！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
2018 年1月至8月，被告單位A公司為牟取非法利益，在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，擅自開(kāi)展證券資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，并采取在電視臺(tái)財(cái)經(jīng)欄目發(fā)布廣告等方式招攬客戶。至案發(fā)日止，該公司接受客戶委托管理的資產(chǎn)總值達(dá)人民幣1350余萬(wàn)元，非法獲利人民幣30萬(wàn)余元。下列對(duì)A公司違法行為及處罰的說(shuō)法，正確的是（?。?①A公司超出范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，屬于違法經(jīng)營(yíng) ②沒(méi)收A公司違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 ③沒(méi)收A公司違法所得，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款 ④對(duì)A公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查超出范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十一條、《證券法》第二百一十九條的規(guī)定，證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。該題中，A公司非法獲利人民幣30萬(wàn)余元，違法所得已經(jīng)超過(guò)30萬(wàn)，所以第③項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。參見(jiàn)教材P134。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.17）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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