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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
為貫徹落實(shí)修訂后的《證券法》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，進(jìn)一步夯實(shí)公司債券注冊制的制度基礎(chǔ)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，近日證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。
《管理辦法》自2020年8月7日至9月6日向社會(huì)公開征求意見，并同步通過召開座談會(huì)等形式充分聽取了各方意見，征求意見過程中，社會(huì)各界對本次修訂的基本思路和主要內(nèi)容表示贊同。證監(jiān)會(huì)對各方提出的意見和建議，逐條認(rèn)真研究，吸收采納相關(guān)合理意見，并進(jìn)一步修改完善了《管理辦法》。
《管理辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是落實(shí)公開發(fā)行公司債券注冊制，明確公開發(fā)行公司債券的發(fā)行條件、注冊程序以及對證券交易場所審核工作的監(jiān)督機(jī)制；二是涉及《證券法》的適應(yīng)性修訂，包括證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案、受托管理人相關(guān)規(guī)定、募集資金用途、重大事件界定、公開承諾的披露義務(wù)、信息披露渠道、區(qū)分專業(yè)投資者和普通投資者等事項(xiàng)；三是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，以及承銷機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)禁逃廢債等損害債券持有人權(quán)益的行為，并根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐增加限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債的條款；四是結(jié)合債券市場監(jiān)管做出的其他相關(guān)修訂，調(diào)整公司債券交易場所，取消公開發(fā)行公司債券信用評級的強(qiáng)制性規(guī)定，明確非公開發(fā)行公司債券的監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)調(diào)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合地方政府性債務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。
下一步，證監(jiān)會(huì)將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，繼續(xù)規(guī)范發(fā)展交易所債券市場，推動(dòng)完善債券市場法規(guī)制度，強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法，依法查處各類違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意逃廢債，維護(hù)債券市場秩序，不斷推動(dòng)提升債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，助力提高直接融資比重。
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