中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理委員會全體會議在京召開

2020年11月19日，中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理委員會在京召開全體會議。會議圍繞行業(yè)反洗錢、利益沖突管理等內(nèi)容展開討論。協(xié)會副會長孟宥慈出席會議并致辭。委員會委員及部分行業(yè)專家、證監(jiān)會稽查局、機構(gòu)部代表參加會議。會議由主任委員、協(xié)會副會長、國信證券股份有限公司董事長何如主持。

孟宥慈副會長首先對委員會在推動行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)、提升行業(yè)合規(guī)管理水平等方面開展的工作給予充分肯定。孟副會長指出，當(dāng)前國內(nèi)外反洗錢形勢發(fā)生了深刻而復(fù)雜的變化，反洗錢已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略，監(jiān)管部門、協(xié)會和證券行業(yè)高度重視反洗錢，并開展了大量工作。證券行業(yè)反洗錢對維護資本市場穩(wěn)定和健康發(fā)展具有重要意義，希望各證券公司繼續(xù)加強反洗錢管理，切實落實反洗錢各項義務(wù)。孟副會長同時指出，在推進注冊制改革、深化“放管服”改革、擴大金融雙向開放的背景下，證券行業(yè)新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品不斷豐富，證券公司集團化、國際化經(jīng)營不斷深入，行業(yè)利益沖突管理面臨的問題和挑戰(zhàn)日益凸顯、日趨復(fù)雜。前期，委員會對行業(yè)利益沖突管理進行了深入研究，下一步，希望能夠推動形成相關(guān)規(guī)則指引，為行業(yè)提供指導(dǎo)。

何如主任委員向委員會報告了已經(jīng)開展的工作和下一步工作重點。隨后，各副主任委員就集團反洗錢風(fēng)險自評估、金融科技助力證券行業(yè)洗錢風(fēng)險管理、證券公司利益沖突管理規(guī)則現(xiàn)狀評估、公司利益沖突管理實踐等作了主題發(fā)言。參會代表圍繞委員會前期組織修訂的《證券公司反洗錢和反恐怖融資工作指引（征求意見稿）》（以下簡稱《指引（征求意見稿）》）、行業(yè)利益沖突管理指引起草事宜等內(nèi)容展開熱烈討論，提出了有益的意見和建議。會議認為，《指引（征求意見稿）》內(nèi)容豐富，增加了行業(yè)特色內(nèi)容，將對提升行業(yè)反洗錢管理水平發(fā)揮積極指導(dǎo)作用，建議在進一步吸納行業(yè)合理意見的基礎(chǔ)上補充完善，在做好規(guī)則銜接的前提下，適時發(fā)布實施。會議同時認為，利益沖突管理規(guī)則的體系化建設(shè)亟待加強，需要總結(jié)行業(yè)實踐經(jīng)驗，制定并發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。

證監(jiān)會稽查局反洗錢處相關(guān)負責(zé)同志對委員會在推動行業(yè)反洗錢工作上的貢獻表達感謝。她表示，證監(jiān)會將繼續(xù)深化與人民銀行的溝通協(xié)調(diào)，完善證券行業(yè)反洗錢監(jiān)管體制機制，進一步加強行業(yè)反洗錢規(guī)范化建設(shè)。希望各證券公司積極配合協(xié)會工作，強化溝通交流，共同提高行業(yè)反洗錢工作水平。

何如主任委員在會議總結(jié)時表示，合規(guī)管理是證券公司的生命線，證券公司要堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé)，把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置。委員會作為行業(yè)溝通平臺，將通過專題研究、起草自律規(guī)則、組織行業(yè)交流等多種方式，為提升行業(yè)合規(guī)管理水平作出更大貢獻。