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2020年11月23日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)投資銀行委員會(huì)召開會(huì)議,專題學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)精神。會(huì)議由委員會(huì)主任委員、中信建投證券黨委書記兼董事長王常青主持。協(xié)會(huì)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長安青松參與交流發(fā)言。
會(huì)議圍繞十四五規(guī)劃建議提出“全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制”進(jìn)行了深入討論。與會(huì)者認(rèn)為,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制,是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的重要一環(huán),是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的改革,中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是全面實(shí)施注冊(cè)制的關(guān)鍵,證券公司作為資本市場(chǎng)的核心中介,未雨綢繆,積極做好適應(yīng)全面實(shí)施注冊(cè)制的專業(yè)準(zhǔn)備、制度準(zhǔn)備、人才準(zhǔn)備,責(zé)無旁貸。會(huì)議就提升證券發(fā)行上市保薦質(zhì)量、增強(qiáng)證券機(jī)構(gòu)發(fā)行承銷定價(jià)能力、完善證券中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界認(rèn)定形成共識(shí),提出了相關(guān)意見建議。
安青松在交流中表示,注冊(cè)制改革不僅是審核重點(diǎn)、方式和分工的優(yōu)化,更需要配套建立發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價(jià)格與節(jié)奏的市場(chǎng)化約束機(jī)制,中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是機(jī)制設(shè)計(jì)的重要節(jié)點(diǎn)。全面實(shí)施注冊(cè)制需要跨越三道關(guān)口,一是發(fā)行價(jià)格與發(fā)行節(jié)奏如何從集中決策向分散決策轉(zhuǎn)變;二是如何把好發(fā)行人質(zhì)量的“入口關(guān)”;三是如何在投資端協(xié)同改革為全面實(shí)施注冊(cè)制提供支撐。證券行業(yè)在“三道關(guān)”前,需要主動(dòng)作為,擔(dān)當(dāng)使命,圍繞保薦、定價(jià)、承銷三大能力的形成和提升,改變盡職調(diào)查權(quán)責(zé)不匹配、“賣方研究”不足的狀況,全新塑造投資銀行的盡職調(diào)查、增值服務(wù)、研究分析、質(zhì)量控制的業(yè)務(wù)邏輯,推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)的工作重心從服務(wù)“可批性”向服務(wù)“可賣性”轉(zhuǎn)變,促進(jìn)形成激勵(lì)“質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)”、約束“數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)”的行業(yè)生態(tài),自覺構(gòu)建有效的發(fā)行人質(zhì)量約束機(jī)制,真正做實(shí)把好入門關(guān)的第一道防線。日前,證監(jiān)會(huì)發(fā)下了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》,提出自律管理要依托會(huì)員自治,更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用,建立自律導(dǎo)向的市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制。希望投資銀行委員會(huì)在推動(dòng)構(gòu)建科學(xué)、合理的保薦和發(fā)行承銷市場(chǎng)化約束機(jī)制方面,發(fā)揮自律先行一步的積極作用。
主任委員王常青在會(huì)議總結(jié)時(shí)表示,新《證券法》的實(shí)施以及全面實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制的穩(wěn)妥推進(jìn),為投行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展注入了新的動(dòng)能,同時(shí)也將帶來投資銀行業(yè)務(wù)模式的重置,投資銀行業(yè)應(yīng)在堅(jiān)持業(yè)務(wù)本源的基礎(chǔ)上,繼續(xù)貫徹監(jiān)管部門對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行上市過程中綜合牽頭的責(zé)任定位,協(xié)助監(jiān)管部門一道合理匹配各中介機(jī)構(gòu)之間的責(zé)任邊界,做到權(quán)責(zé)清晰、責(zé)任歸位。同時(shí)也應(yīng)在證券公司直投保薦機(jī)制、股票發(fā)行配售機(jī)制、以及推動(dòng)形成常態(tài)化的退市機(jī)制等方面進(jìn)行積極地探索和完善,進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)自律,努力踐行為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的初心使命。
協(xié)會(huì)黨委委員、副會(huì)長孟宥慈,證監(jiān)會(huì)發(fā)行部、機(jī)構(gòu)部相關(guān)處室負(fù)責(zé)人,委員會(huì)委員及委員代表40余人參加會(huì)議。
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