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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)：日常監(jiān)督的主要方式
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
日常監(jiān)督的主要方式
現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查
1.非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。
2.現(xiàn)場檢查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率。
中國證監(jiān)會(huì)將向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。
對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國證監(jiān)會(huì)將依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般將采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。基金管理公司整改結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
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