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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識點:基金銷售機構(gòu)的準入條件

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/07/15 10:38:47 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學員鞏固知識,提高備考效果,中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點,希望對廣大考生有所幫助!

  基金銷售機構(gòu)的準入條件

  1.商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件(9點)

  第一,資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;

  第二,有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門;

  第三,財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定,最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

  第四,具有健全的法人治理機構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行。

  第五,有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。

  第六,有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;

  第七,制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度。

  第八,公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的1/2,部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;

  第九,中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  2.證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件:8點+4點

  3.證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件:8點+2點+4點

  4.專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格條件:5點+2點+2點+4點

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