新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資與交易行為監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十四：基金投資與交易行為監(jiān)管
（一）對(duì)投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管
1.對(duì)投資范圍的監(jiān)管。
2.對(duì)主要投資比例的監(jiān)管。
3.對(duì)禁止性投資行為的監(jiān)管。
（二）對(duì)基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，關(guān)注投資交易內(nèi)控情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制。
（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警
防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是基金投資監(jiān)管的一項(xiàng)重要內(nèi)容，由于開放式基金日常面臨申購(gòu)贖回的壓力，因此，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警是中國(guó)證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)控中最為關(guān)注的，與此相結(jié)合，也關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（四）基金投資交易監(jiān)管的方式及違規(guī)處罰
首先，通過(guò)基金托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管。
其次，通過(guò)證券交易所實(shí)現(xiàn)對(duì)基金交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控。
相關(guān)鏈接：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
