《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》其他專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！

《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》其他專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！證券從業(yè)資格證作為一種資格考試，難度并不算大，只需考兩門科目，考試內(nèi)容也多以記憶性為主，有充分備考的考生，通過考試的概率很大。小編今天給大家準(zhǔn)備的證券從業(yè)數(shù)字考點(diǎn)，考前一定要好好背背哦~

1、證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過4種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
3、任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
4、證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。
5、證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次， 評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
6、被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A. B、C三大類別公司的相對(duì)比例，并根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，具體確定各類別、各級(jí)別公司的數(shù)量。
7、參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

8、1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立1個(gè)一碼通賬戶，1 個(gè)投資者在同1市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。
9、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
10、證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
11、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。
12、 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月3日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。
13、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。
14、每年4月30日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。
15、備案機(jī)構(gòu)開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)期間應(yīng)履行以下報(bào)告義務(wù)：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息，并應(yīng)于每年4月30日前報(bào)送上一年場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)年度報(bào)告，但相關(guān)內(nèi)容已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織報(bào)送的除外。

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16、標(biāo)的證券的相關(guān)規(guī)定
(1) 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
①在交易所上市交易超過3個(gè)月；
②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；
③股東人數(shù)不少于40000人；
④在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：
日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。
⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；
⑥股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示；
⑦交易所規(guī)定的其他條件。
(2)標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
①上市交易超過5個(gè)交易日；
②最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；
③基金持有戶數(shù)不少于2000戶；
④交易所規(guī)定的其他條件。
(3) 標(biāo)的證券為上市開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
①上市交易超過5個(gè)交易且；
②最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；
③基金持有戶數(shù)不少于2000戶；
④基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形；
⑤交易所規(guī)定的其他條件。
(4) 標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
①債券托管面值在1億元以上；
②債券剩余期限在1年以上；
③債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)(含)以上；
④交易所規(guī)定的其他條件。
17、通過約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天至182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。交易所接受約定申報(bào)方式下出借人的出借申報(bào)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至15:00.約定申報(bào)當(dāng)日有效。未成交的申報(bào)，15:00 前可以撤銷。
18、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，前3位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配:后9位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)、證券公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記機(jī)構(gòu)分配并管理。
19、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

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說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

你的欲望決定了你的上限，你的行動(dòng)決定了你的高度。既然選擇了證券，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。