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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預習：基金管理人信息披露義務
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第九章 基金的信息披露
知識點六：基金管理人的信息披露義務
第一：向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上；同時，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網站上。
第二：在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。
第三：開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定的報刊上，在公告的15日前，應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書并就更新內容提供書面說明。
第四：基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料?；皤@準上市的，應在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網站上。
第五：至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產凈值和份額凈值，放開申購贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。
第六：在每年結束后90日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露基金年度報告。在上半年結束后60日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露基金半年度報告。在每個季度結束后15日內，在指定的報刊和管理人網站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。對于上市交易基金的定期報告，需要在披露前報送基金上市的證券交易所登記，由證券交易所進行事后審核。
第七：當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，應在2日內編制并披露臨時報告，送中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。
第八：當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。
第九：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
第十：基金管理人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
對管理人運用固有資金進行基金投資的事項，管理人也應履行相關披露義務。
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