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2014證券從業(yè)資格《證券交易》預習：證券經紀業(yè)務營銷監(jiān)督管理
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 證券經紀業(yè)務
知識點十一：證券經紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理
（一）證券公司開展經紀人制度的管理規(guī)定
證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。
（二）對證券經紀人及證券經紀業(yè)務營銷人員的監(jiān)督管理
1.證券經紀人的定義。證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經紀人是證券從業(yè)人員，在開展相關業(yè)務前應當取得證券從業(yè)資格，并進行執(zhí)業(yè)注冊。
2.證券經紀人的執(zhí)業(yè)范圍。
（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。
（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程。
（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定。
（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。
（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。
（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經紀人可以從事的其他活動。
3.證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為。
（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。
（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。
（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。
（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。
（6）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。
（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。
（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。
（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
除上述9項禁止性規(guī)定之外，中國證券業(yè)協會頒布的《證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》又進一步規(guī)定了以下5項禁止性行為：
（1）以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。
（2）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。
（3）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。
（4）向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。
（5）違背職業(yè)道德的其他行為。
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