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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識(shí)點(diǎn)十四：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
開展業(yè)務(wù)應(yīng)符合以下規(guī)范：
1.將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。
2.應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜。
3.委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、商品期貨及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。
4.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財(cái)產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%，按照指數(shù)比例進(jìn)行投資的不受該比例限制。
5.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的基金的60%。
6.資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。在一個(gè)委托投資期間，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取比例不得高于管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。
7.嚴(yán)格禁止反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
8.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門，投資經(jīng)理與基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，不得相互兼任。
9.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)，不得違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失，不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
10.不得通過(guò)公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。
11.多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出，但證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外。
12.多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)管理人每月至少應(yīng)向資產(chǎn)委托人報(bào)告一次資產(chǎn)托管人復(fù)核的計(jì)劃份額凈值。
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