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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：封閉式基金交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識(shí)點(diǎn)六：封閉式基金的交易
（一）上市交易條件
1.基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；
2.基金合同期限為5年以上；
3.基金募集金額不低于2億元人民幣；
4.基金份額持有人不少于1000人；
5.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
（二）交易規(guī)則
投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立深滬證券賬戶或者深滬基金賬戶及資金賬戶?；鹳~戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)1個(gè)股票賬戶或基金賬戶。
封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天上午9：30－11：30、下午1：00－3：00。
交易原則：封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。
封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入賣出數(shù)量為100份或整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。
封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行T+1交割、交收。
（三）交易費(fèi)用
按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上交所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收印花稅。
（四）折溢價(jià)率
折（溢）價(jià)率=（市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）/基金份額凈值*100%
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