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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí):證券交易所

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/01/03 11:00:46 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

第一章 證券交易概述

知識點(diǎn)六:證券交易場所

證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

1.證券交易所

定義(熟悉)
證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人
設(shè)立和解散
由國務(wù)院決定
性質(zhì)
證券交易所本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,更不能決定證券交易的價格
職能(掌握)
1)提供證券交易的場所和設(shè)施
(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
(3)接受上市申請、安排證券上市
(4)組織、監(jiān)督證券交易
(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管
(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管
(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
(8)管理和公布市場信息
(9)證監(jiān)會許可的其他職能
不得直接或間接從事的事項(xiàng)(掌握)
1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)
(2)新聞出版業(yè)
(3)發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料
(4)為他人提供擔(dān)保
(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式
會員制和公司制
我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用
會員制,設(shè)會員大會、理事會、專門委員會。
理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

2.其他交易場所

定義
其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場,也稱為“場外交易市場”。
分類
分散的柜臺市場和一些集中性市場。
柜臺市場又稱為“店頭市場”,呈現(xiàn)
分散性。我國在2002年6月開始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。
銀行間債券市場,呈現(xiàn)集中性。
我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。

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