新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券交易所
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識點(diǎn)六：證券交易場所
證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。
證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。
1.證券交易所
|
定義（熟悉）
|
證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
|
|
設(shè)立和解散
|
由國務(wù)院決定
|
|
性質(zhì)
|
證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格
|
|
職能（掌握）
|
（1）提供證券交易的場所和設(shè)施
（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 （3）接受上市申請、安排證券上市 （4）組織、監(jiān)督證券交易 （5）對會員進(jìn)行監(jiān)管 （6）對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 （7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) （8）管理和公布市場信息 （9）證監(jiān)會許可的其他職能 |
|
不得直接或間接從事的事項(xiàng)（掌握）
|
（1）以盈利為目的的業(yè)務(wù)
（2）新聞出版業(yè) （3）發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料 （4）為他人提供擔(dān)保 （5）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) |
|
組織形式
|
會員制和公司制
我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會、專門委員會。 理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 |
2.其他交易場所
|
定義
|
其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”。
|
|
分類
|
分散的柜臺市場和一些集中性市場。
柜臺市場又稱為“店頭市場”，呈現(xiàn)分散性。我國在2002年6月開始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。 |
|
銀行間債券市場，呈現(xiàn)集中性。
|
|
|
我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。
|
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對機(jī)考
模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程
自動判分
系統(tǒng)自動批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
