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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券投資者
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識(shí)點(diǎn)四：證券投資者
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概念
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證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，可以是自然人，也可以是法人
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分類
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個(gè)人投資者
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自然人
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機(jī)構(gòu)投資者
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政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等
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買(mǎi)賣(mài)證券的途徑
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直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
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投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)與對(duì)方直接交易
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委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
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在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)外，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商才能買(mǎi)賣(mài)證券
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限制條件
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證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票
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所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
一般的境外投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍：
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一般的境外投資者
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B股
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合格境外機(jī)構(gòu)投資者
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可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)
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