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2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí):投資銀行業(yè)務(wù)檢查

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2013/12/23 10:25:01 字體:

2014證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

知識點(diǎn)十二、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查

(一)非現(xiàn)場檢查

1.非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機(jī)系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計分析,通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。

2.非現(xiàn)場檢查主要包括證券公司的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容等內(nèi)容。

3.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會,滬、深證券交易所,公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。中國證監(jiān)會會鼓勵證券公司將年度報告對外公開披露。

(二)現(xiàn)場檢查

現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容是證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性。包括對機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和對業(yè)務(wù)的檢查。

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