2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點：監(jiān)管重點內(nèi)容

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第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

知識點七：證券市場監(jiān)管重點內(nèi)容

（一）對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

1.核準制：推行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責。

發(fā)行監(jiān)管以強制信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度；增強信息披露的準確性和完整性；同時加大對違法違規(guī)的打擊力度。

2.證券發(fā)行信息公開制度。

（1）發(fā)行信息公開

（2）上市信息公開

（3）持續(xù)信息公開

（4）信息披露的虛假或重大遺漏的法律責任

3.證券發(fā)行上市保薦制度

保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導兩個階段，各個階段都有明確的保薦期限。

對于違規(guī)行為，除追究法律責任外，證券監(jiān)管機構(gòu)還將引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施。

冷淡對待：發(fā)行企業(yè)如出現(xiàn)如下情形的，證監(jiān)會自確認之日起三個月內(nèi)不再受理保薦機構(gòu)的推薦，并將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。這些情況包括：申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；上市當年即虧損；持續(xù)督導期信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。

（二）對交易市場的監(jiān)管

1.證券交易所的信息公開制度

2.對操縱市場行為的監(jiān)管。

對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。

3.對欺詐客戶行為的監(jiān)管

欺詐客戶行為包括：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

4.對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

（1）內(nèi)幕交易的行為主體。能夠接觸到信息的各方主體及利害關(guān)系人。

（2）內(nèi)幕信息的界定。證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

（3）內(nèi)幕交易的行為方式。主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

（4）對內(nèi)幕交易的監(jiān)管。

（5）內(nèi)幕交易的法律責任。

（三）對上市公司的監(jiān)管

（四）對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

1.證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管

2.對證券公司業(yè)務的核準

3.對證券公司日常監(jiān)管的主要形式