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2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：部門規(guī)章
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識(shí)點(diǎn)三：部門規(guī)章及規(guī)范性文件
（一）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
1.IPO詢價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充
網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M(jìn)行；網(wǎng)下申購的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購；
綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤股（4億股以上）時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱的“綠鞋”機(jī)制。
（二）《IPO創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
1.總則
2.發(fā)行條件
3.發(fā)行程序
4.信息披露
5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任
（三）《上市公司信息披露管理辦法》
1.總則
2.招股說明書、募集說明書與上市公告書
3.定期報(bào)告。年度報(bào)告（4個(gè)月內(nèi)），中期報(bào)告（上半年結(jié)束兩個(gè)月內(nèi)），季度報(bào)告（一季報(bào)、三季報(bào)，季度結(jié)束一個(gè)月內(nèi)）
4.臨時(shí)報(bào)告
5.信息披露事務(wù)管理：董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)
（四）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
1.申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年。
2.業(yè)務(wù)規(guī)則
3.債權(quán)擔(dān)保
收取一定比例保證金，逐日計(jì)算比例，多可提，少要補(bǔ)。
4.權(quán)益處理
作擔(dān)保證券權(quán)益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。
5.監(jiān)督管理
1）交易所監(jiān)督。
2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
3）商業(yè)銀行監(jiān)督。
4）證券公司每日收市后向交易所報(bào)告。
5）監(jiān)管部門監(jiān)督。
（五）《證券市場禁入規(guī)定》
適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及他們的主要股東的董事、監(jiān)事、高管。
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