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2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點：部門規(guī)章
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識點三：部門規(guī)章及規(guī)范性文件
（一）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
1.IPO詢價的調(diào)整和補充
網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購同步進行；網(wǎng)下申購的機構(gòu)資金不能重復進行網(wǎng)上申購；
綠鞋機制：發(fā)行大盤股（4億股以上）時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。
（二）《IPO創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
1.總則
2.發(fā)行條件
3.發(fā)行程序
4.信息披露
5.監(jiān)督管理和法律責任
（三）《上市公司信息披露管理辦法》
1.總則
2.招股說明書、募集說明書與上市公告書
3.定期報告。年度報告（4個月內(nèi)），中期報告（上半年結(jié)束兩個月內(nèi)），季度報告（一季報、三季報，季度結(jié)束一個月內(nèi)）
4.臨時報告
5.信息披露事務(wù)管理：董事會秘書負責
（四）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
1.申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的資格。經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年。
2.業(yè)務(wù)規(guī)則
3.債權(quán)擔保
收取一定比例保證金，逐日計算比例，多可提，少要補。
4.權(quán)益處理
作擔保證券權(quán)益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。
5.監(jiān)督管理
1）交易所監(jiān)督。
2）證券登記結(jié)算機構(gòu)對資金劃轉(zhuǎn)進行監(jiān)督。
3）商業(yè)銀行監(jiān)督。
4）證券公司每日收市后向交易所報告。
5）監(jiān)管部門監(jiān)督。
（五）《證券市場禁入規(guī)定》
適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務(wù)機構(gòu)及他們的主要股東的董事、監(jiān)事、高管。
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