新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013證券從業(yè)《證券市場基礎知識》知識點：證券服務機構類別
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構
知識點十七：證券服務機構的類別
證券服務機構的類別
1.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等。
2.從事證券服務業(yè)務必須得到證監(jiān)會和有關主管部門批準。
3.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務的人員須具備證券專業(yè)知識和有兩年以上證券行業(yè)經(jīng)驗。
律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理
1.可從事證券法律業(yè)務的律師事務所應具備的條件：社會信譽良好；20名以上的執(zhí)業(yè)律師，其中有5名以上從事過證券法律業(yè)務；已辦理了執(zhí)業(yè)責任保險；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
2.可從事證券法律業(yè)務的律師應具備的條件：①最近兩年未受處罰；②以下條件之一：最近3年從事過或者與他人一起從事過證券法律業(yè)務；最近3年從事證券法律領域的教學、研究，或者接受過培訓。
3.禁止行為：①一家律師事務所不得為同一證券發(fā)行人、保薦人、承銷人出具法律意見。②不得同時為同一收購行為的收購人和被收購人出具法律意見；③不得為同一證券業(yè)務活動中有利害關系的不同當事人出具法律意見。
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
