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合規(guī)性審計(jì)是指一種技術(shù)審計(jì)工作，旨在檢查組織是否遵守適用的規(guī)則與法律。這些審計(jì)可以通過使用組織的定義的政策和程序來監(jiān)控組織的行為。它有助于確保企業(yè)遵守法律要求，避免違反規(guī)定的行為，從而防止無意的違規(guī)行為或違反法律和法規(guī)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)性審計(jì)的主要步驟包括：審查和評(píng)估組織的相關(guān)政策和程序，評(píng)估其實(shí)施情況，檢查可能有政策不遵守情況的文件，嘗試找出系統(tǒng)存在的任何漏洞和技術(shù)錯(cuò)誤，發(fā)現(xiàn)采取不當(dāng)行動(dòng)的趨勢，確定潛在和相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及發(fā)現(xiàn)可能會(huì)破壞和破壞遵守法律的行為的惡意行為。 拓展知識(shí)：除了審查規(guī)定之外，合規(guī)性審計(jì)還可以檢查組織是否實(shí)施了有效的控制，以確保組織的行為遵守法律和法規(guī)的要求。此外，合規(guī)性審計(jì)也可以幫助組織確定業(yè)務(wù)流程，確保在執(zhí)行進(jìn)行中遵守政策和程序，從而建立有效的控制體系。