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和光公司注冊(cè)資本8億元。公司制訂如下資金募集方案： （1）公司債券的非公開發(fā)行：發(fā)行對(duì)象為300名的合格投資者，其中：企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元，個(gè)人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元；還包括本公司不符合合格投資者要求的董監(jiān)高。公司債券期限8個(gè)月，公司債券上市后可以轉(zhuǎn)讓給任意投資人，不受“合格投資者”限制。 （2）定向增發(fā)方案：非公開發(fā)行普通股3億元，董事會(huì)提前確定全部發(fā)行對(duì)象，是公司的實(shí)際控制人及控制的關(guān)聯(lián)人和幾家境外戰(zhàn)略投資者，合計(jì)12家發(fā)行對(duì)象，發(fā)行價(jià)格為定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%，定價(jià)基準(zhǔn)日只能為發(fā)行期首日，且投資者認(rèn)購的股份在36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 要求：公司債券非公開發(fā)行草案中哪些內(nèi)容不符合法律規(guī)定？并分別說明理由。
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（1）合格投資者數(shù)量為300人有誤。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人。
（2）投資者的資質(zhì)不符合規(guī)定。合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；③凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；）④合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；⑤社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者；⑦經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。題目中“企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元，個(gè)人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元”，不符合規(guī)定。
（3）債券的期限8個(gè)月不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司債券的期限應(yīng)為1年以上。
（4）“上市后可以轉(zhuǎn)讓給任意投資人”不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
2022 06/18 11:43
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