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鄭商所在上海舉行合規(guī)業(yè)務(wù)交流會(huì)
近日，鄭商所在上海舉行市場(chǎng)監(jiān)察及合規(guī)業(yè)務(wù)交流會(huì)，向參會(huì)期貨公司通報(bào)了今年以來市場(chǎng)監(jiān)察情況。據(jù)鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，鄭商所嚴(yán)格落實(shí)國務(wù)院常務(wù)會(huì)議精神和證監(jiān)會(huì)工作部署，持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，多措并舉維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行。
一是加大異常交易行為查處力度。今年以來，鄭商所共處理異常交易259起，其中自成交79起，頻繁報(bào)撤單163起，大額報(bào)撤單2起，實(shí)控組合并持倉超限15起。依據(jù)規(guī)則采取限制開倉措施21人次，對(duì)2名客戶給予公開譴責(zé)、罰款、宣布為“市場(chǎng)禁入者”等紀(jì)律處分。對(duì)于涉嫌嚴(yán)重違法的行為，鄭商所按照規(guī)則及時(shí)移送證監(jiān)會(huì)稽查局立案稽查。
二是利用科技手段加強(qiáng)實(shí)控賬戶管理。鄭商所積極推進(jìn)科技監(jiān)管，基于客戶交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)提高實(shí)控賬戶監(jiān)管效率。今年以來，鄭商所認(rèn)定實(shí)際控制關(guān)系賬戶480組共1754名客戶。對(duì)不如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系的5名客戶依據(jù)規(guī)則予以強(qiáng)制認(rèn)定，并采取限制開倉的自律監(jiān)管措施。
三是加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范。針對(duì)近期動(dòng)力煤、尿素、玻璃等品種價(jià)格波動(dòng)幅度較大的情況，鄭商所高度重視，及時(shí)采取提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大漲跌停板幅度、提高交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函、開展風(fēng)險(xiǎn)警示談話等自律監(jiān)管措施，切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。另外，鄭商所調(diào)整了動(dòng)力煤期貨限倉標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)動(dòng)力煤期貨平穩(wěn)運(yùn)行。
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