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上期所昨日發(fā)布公告,5月份處理異常交易行為129起。其中,自成交超限32起,頻繁報(bào)撤單超限93起,大額報(bào)撤單4起,通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話提示131次,將18名客戶(hù)列入重點(diǎn)監(jiān)管名單,在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)25次,并對(duì)其中5名客戶(hù)采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告;對(duì)202組490名客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定,對(duì)100組363名客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查;處理涉嫌違規(guī)交易線索2起,其中,涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起,錯(cuò)單交易1起。
上期能源同日發(fā)布公告,5月份處理異常交易行為13起。其中,自成交超限2起,頻繁報(bào)撤單超限11起,通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話提示14次,將3名客戶(hù)列入重點(diǎn)監(jiān)管名單,在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次;對(duì)87組220名客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定;處理涉嫌違規(guī)交易線索1起,系錯(cuò)單交易。
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