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上期所處理一起虛假申報(bào)違規(guī)行為
上期所4月22日通報(bào)一起虛假申報(bào)行為的違規(guī)處理決定。
根據(jù)當(dāng)日發(fā)布的公告，2018年11月23日至2019年4月29日，沖和資產(chǎn)戰(zhàn)狼二號(hào)私募投資基金及相關(guān)賬戶在銅期貨等期貨合約上存在不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，并進(jìn)行與申報(bào)方向相反交易的虛假申報(bào)行為。上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第四項(xiàng)規(guī)定“不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序或轉(zhuǎn)移資金的”違規(guī)行為。
上期所決定給予沖和資產(chǎn)戰(zhàn)狼二號(hào)私募投資基金通報(bào)批評(píng)處分，沒(méi)收沖和資產(chǎn)戰(zhàn)狼二號(hào)私募投資基金及相關(guān)賬戶違規(guī)所得合計(jì)495082.04元。
上期所提醒相關(guān)期貨公司加強(qiáng)對(duì)客戶的合規(guī)教育，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處理決定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
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