關(guān)于發(fā)布實(shí)施《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》修訂案的通知

關(guān)于發(fā)布實(shí)施《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》修訂案的通知

各會(huì)員單位：

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》修訂案（詳見(jiàn)附件），現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施。

特此通知。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2019年10月15日

附件：

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序

（2012年7月31日發(fā)布，2019年10月15日修訂）

第一條 為規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）批評(píng)警示的實(shí)施程序，強(qiáng)化會(huì)員及從業(yè)人員合規(guī)守法意識(shí)，提高行業(yè)自律水平，依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等自律規(guī)則的規(guī)定，結(jié)合協(xié)會(huì)的自律管理工作實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 會(huì)員、從業(yè)人員存在違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則以及違背商業(yè)道德、破壞行業(yè)聲譽(yù)或共同利益的行為，符合下列情形之一，不需要予以紀(jì)律懲戒的，可以依照本規(guī)則給予批評(píng)警示：

（一）行為未對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成重大不良影響；

（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)采取有效措施消除其造成的不良影響；

（三）積極配合協(xié)會(huì)采取相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置措施且未造成嚴(yán)重后果；

（四）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告且及時(shí)整改未造成嚴(yán)重后果；

（五）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

會(huì)員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件，需要對(duì)其進(jìn)行批評(píng)警示的，由協(xié)會(huì)依照本規(guī)則處理。

第三條 會(huì)員、從業(yè)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情免予批評(píng)警示：

（一）情節(jié)顯著輕微，未造成不良影響的；

（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告且及時(shí)整改，未造成不良影響的；

（三）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第四條 批評(píng)警示包括書(shū)面警示、約見(jiàn)談話兩種措施。

書(shū)面警示是指協(xié)會(huì)以書(shū)面形式提示會(huì)員或從業(yè)人員，要求其關(guān)注存在的問(wèn)題、及時(shí)整改、定期報(bào)告、責(zé)令會(huì)員對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理的批評(píng)警示措施；

約見(jiàn)談話是指協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員在指定時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行談話，要求其對(duì)違規(guī)行為作出說(shuō)明并停止、糾正違規(guī)行為，督促其整改，責(zé)令會(huì)員對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理的批評(píng)警示措施。

第五條 協(xié)會(huì)對(duì)通過(guò)自律檢查、投訴舉報(bào)、監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交或其他途徑獲得的線索進(jìn)行核查，并在充分聽(tīng)取會(huì)員或從業(yè)人員的解釋說(shuō)明后，認(rèn)為會(huì)員或從業(yè)人員適用本規(guī)則第二條規(guī)定的，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)作出書(shū)面警示或約見(jiàn)談話的決定。

第六條 予以書(shū)面警示的，由協(xié)會(huì)向違規(guī)會(huì)員或從業(yè)人員發(fā)出《警示函》。《警示函》應(yīng)當(dāng)包括警示理由、依據(jù)及要求會(huì)員或從業(yè)人員整改、定期報(bào)告、責(zé)令會(huì)員對(duì)違規(guī)從業(yè)人員進(jìn)行處理等內(nèi)容。

第七條 約見(jiàn)談話的，由協(xié)會(huì)提前5個(gè)工作日向被談話人及其所在機(jī)構(gòu)送達(dá)《約見(jiàn)談話通知書(shū)》。《約見(jiàn)談話通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括談話理由、依據(jù)、接受談話的人員、時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容。

第八條 被談話人為會(huì)員的高級(jí)管理人員或協(xié)會(huì)指定的其他人員。被談話人確有合理原因不能接受談話的，應(yīng)當(dāng)提前以書(shū)面形式向協(xié)會(huì)提出變更申請(qǐng)并經(jīng)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。

第九條 約見(jiàn)談話的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)指派不少于兩名工作人員作為談話人。談話人應(yīng)執(zhí)行協(xié)會(huì)有關(guān)回避的相關(guān)規(guī)定。

第十條 約見(jiàn)談話按以下程序進(jìn)行：

（一）確認(rèn)被談話人身份，并向被談話人說(shuō)明談話要求及紀(jì)律；

（二）談話人向被談話人說(shuō)明相關(guān)違規(guī)問(wèn)題；

（三）被談話人就相關(guān)違規(guī)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明或檢討；

（四）談話人根據(jù)被談話人的陳述和掌握的情況，對(duì)被談話人提出本規(guī)則第三條規(guī)定的相關(guān)要求。

第十一條 約見(jiàn)談話由專人負(fù)責(zé)制作談話記錄。談話記錄由被談話人簽字后，與違規(guī)問(wèn)題其他材料一并存檔。

第十二條 參加談話的人員應(yīng)當(dāng)對(duì)談話內(nèi)容保密，不得向外泄露談話情況。

第十三條 會(huì)員或從業(yè)人員拒不參加約見(jiàn)談話或未按要求整改的，由協(xié)會(huì)按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》

對(duì)其作出訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒，并責(zé)令其限期改正。

第十四條 同一會(huì)員或從業(yè)人員一年內(nèi)被采取批評(píng)警示措施累計(jì)三次及以上的，由協(xié)會(huì)按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》對(duì)該會(huì)員或從業(yè)人員作出訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒。

第十五條 期貨公司及其子公司的非從業(yè)人員，參照適用本規(guī)則。

第十六條 本規(guī)則中的“一年”指公歷1月1日至12月31日。

第十七條 本規(guī)則2012年6月27日經(jīng)第三屆理事會(huì)第九次會(huì)議通過(guò)，自2012年7月31日起施行，由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。