中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示工作程序

中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示工作程序

各期貨公司：

為了規(guī)范協(xié)會批評警示的實(shí)施程序，強(qiáng)化期貨公司合規(guī)守法意識，提高行業(yè)自律水平，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定，協(xié)會制定了《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示工作程序》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

二零一二年七月三十一日

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）批評警示的實(shí)施程序，強(qiáng)化期貨公司合規(guī)守法意識，提高行業(yè)自律水平，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合協(xié)會的自律管理工作實(shí)際情況，制定本規(guī)則。

第二條 期貨公司有下列行為之一，但情節(jié)顯著輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的，可以依照本規(guī)則給予批評警示：

（一）違反協(xié)會章程的；

（二）違反《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》和《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》等協(xié)會自律規(guī)則的；

（三）違反商業(yè)道德、破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)共同利益的；

（四）協(xié)會認(rèn)為有必要處理的其他行為。

第三條 批評警示包括書面警示、約見高管談話兩種形式。

書面警示是指協(xié)會以書面形式提示期貨公司，要求其關(guān)注存在的問題并及時(shí)整改的批評警示措施；

約見高管談話是指協(xié)會要求期貨公司高級管理人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)接受談話，要求其所在期貨公司停止或糾正違規(guī)行為并督促整改的批評警示措施。

第四條 協(xié)會相關(guān)職能部門發(fā)現(xiàn)期貨公司可能存在本規(guī)則第二條規(guī)定情形的，應(yīng)向會長辦公會提交調(diào)查報(bào)告及當(dāng)事人的情況說明，由會長辦公會作出書面警示或約見高管談話的決定。

第五條 對期貨公司予以書面警示的，由協(xié)會向違規(guī)期貨公司發(fā)出《警示函》?！毒竞窇?yīng)當(dāng)包括警示理由、依據(jù)、整改要求等事項(xiàng)。

第六條 約見期貨公司高管談話的，由協(xié)會提前3日向被談話期貨公司送達(dá)《約見高管談話通知書》。《約見高管談話通知書》應(yīng)當(dāng)包括談話理由、依據(jù)、接受談話的人員、時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)。

第七條 被談話人為期貨公司法定代表人或協(xié)會指定的其他高管人員。被談話人確有特殊原因不能按時(shí)接受談話的，應(yīng)當(dāng)提前以傳真形式向協(xié)會提出變更被談話人的申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，可由該期貨公司其他高級管理人員作為被談話人接受談話。

第八條 談話由協(xié)會會長或副會長、秘書長、副秘書長作為主談話人，相關(guān)職能部門的負(fù)責(zé)人參加。

第九條 約見高管談話按以下程序進(jìn)行：

（一）確認(rèn)被談話人身份，并向被談話人說明談話要求及紀(jì)律；

（二）談話人向被談話人說明其所在期貨公司違規(guī)情況；

（三）被談話人就其所在期貨公司違規(guī)行為作出解釋、說明或檢討；

（四）談話人根據(jù)被談話人的陳述和掌握的情況，對被談話人提出要求。

第十條 約見談話全程錄音，并由專人負(fù)責(zé)談話記錄工作。談話記錄由被談話人簽字后，與案件其他材料一并存檔。

第十一條 談話參加人員應(yīng)當(dāng)對談話內(nèi)容保密，不得向外泄露談話情況。

第十二條 協(xié)會自約見期貨公司高管談話之日起5日內(nèi)，通過會員服務(wù)系統(tǒng)將批評警示信息在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第十三條 期貨公司拒不參加約見高管談話或拒不按要求整改的，由紀(jì)律委員會對其做出訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒。

第十四條 期貨公司一年內(nèi)被約見高管談話累計(jì)達(dá)到兩次的，由紀(jì)律委員會對其做出訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒。

第十五條 本規(guī)則中的“日”為工作日，不含法定節(jié)假日。“年”為自然年，指每年的1月1日至12月31日。

第十六條 本規(guī)則2012年6月27日經(jīng)第三屆理事會第九會議通過，自2012年7月31日起施行。

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