中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程

（《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》經(jīng)2010年9月20日第三次會(huì)員大會(huì)表決通過，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查同意后，于2012年3月9日經(jīng)民政部核準(zhǔn)。）

第一章 總則 

　　第一條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》和《期貨交易管理?xiàng)l例》成立的全國期貨業(yè)自律性組織，是非營利性的社會(huì)團(tuán)體法人。

第二條 協(xié)會(huì)英文名稱China Futures Association，英文縮寫為CFA.

第三條 協(xié)會(huì)的宗旨是：在國家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推動(dòng)期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

第四條 協(xié)會(huì)接受業(yè)務(wù)主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

第五條 協(xié)會(huì)住所：北京市。

第二章 職責(zé)

第六條 教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律性規(guī)則，建立健全期貨業(yè)誠信評(píng)價(jià)制度，進(jìn)行誠信監(jiān)督。

第七條 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試、期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試及行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件授權(quán)的其他專業(yè)資格勝任能力考試。

第八條 監(jiān)督、檢查會(huì)員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，受理對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的舉報(bào)、投訴并進(jìn)行調(diào)查處理，對(duì)違反本章程及自律規(guī)則的會(huì)員和期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒；向中國證監(jiān)會(huì)反映和報(bào)告會(huì)員和期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)狀況，為期貨監(jiān)管工作提供意見和建議。

第九條 制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范，參與開展行業(yè)資信評(píng)級(jí)，參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

第十一條 為會(huì)員服務(wù)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，積極向中國證監(jiān)會(huì)及國家有關(guān)部門反映會(huì)員在經(jīng)營活動(dòng)中的問題、建議和要求。

第十二條 制定并實(shí)施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德水平。

第十三條 設(shè)立專項(xiàng)基金，為期貨業(yè)人才培養(yǎng)、投資者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。

第十四條 負(fù)責(zé)行業(yè)信息安全保障工作的自律性組織協(xié)調(diào)，提高行業(yè)信息安全保障和信息技術(shù)水平。

第十五條 收集、整理期貨信息，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流，推動(dòng)會(huì)員按現(xiàn)代金融企業(yè)要求完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為會(huì)員創(chuàng)造更大市場空間和發(fā)展機(jī)會(huì)。

第十六條 組織會(huì)員對(duì)期貨業(yè)的發(fā)展進(jìn)行研究，參與有關(guān)期貨業(yè)規(guī)范、發(fā)展的政策論證，對(duì)相關(guān)方針政策、法律法規(guī)提出建議。

第十七條 加強(qiáng)與新聞媒體的溝通與聯(lián)系，廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

第十八條 表彰、獎(jiǎng)勵(lì)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的會(huì)員和個(gè)人，組織開展業(yè)務(wù)競賽和文化活動(dòng)，加強(qiáng)會(huì)員間溝通與交流，培育健康向上的行業(yè)文化。

第十九條 開展期貨業(yè)的國際交流與合作，代表中國期貨業(yè)加入國際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)，對(duì)期貨涉外業(yè)務(wù)進(jìn)行自律性規(guī)范與管理。

第二十條 法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)賦予的其他職責(zé)。

第三章 會(huì)員

第二十一條 協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）擁護(hù)本章程；

（二）在中國境內(nèi)登記注冊(cè)；

（三）符合法律、法規(guī)規(guī)定并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或許可從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng)；

（四）協(xié)會(huì)要求的其他條件。

第二十二條 協(xié)會(huì)由會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成。

會(huì)員是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨公司、從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

特別會(huì)員是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所。

聯(lián)系會(huì)員是指經(jīng)各地方民政部門審核批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人。

第二十三條 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所、期貨公司等從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)；其他與期貨市場有關(guān)的法人機(jī)構(gòu)經(jīng)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)可以加入?yún)f(xié)會(huì)。

第二十四條 會(huì)員入會(huì)實(shí)行注冊(cè)制，會(huì)員申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的要求進(jìn)行登記注冊(cè)。

第二十五條 會(huì)員設(shè)代表一名，由單位法定代表人或其授權(quán)的高級(jí)管理人員擔(dān)任，代表本單位履行會(huì)員職責(zé)。

會(huì)員更換代表須向協(xié)會(huì)書面報(bào)告。

第二十六條 會(huì)員的權(quán)利：

（一）會(huì)員、特別會(huì)員享有協(xié)會(huì)的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（二）請(qǐng)求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受侵犯的權(quán)利；

（三）通過協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；

（四）參加協(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)服務(wù)的權(quán)利；

（五）對(duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)建議和監(jiān)督的權(quán)利；

（六）對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒有聽證、申訴的權(quán)利；

（七）會(huì)員大會(huì)決議增補(bǔ)的其他權(quán)利。

第二十七條 會(huì)員的義務(wù)：

（一）遵守協(xié)會(huì)章程及其他自律性規(guī)則；

（二）執(zhí)行協(xié)會(huì)的決議；

（三）按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)；

（四）支持協(xié)會(huì)工作，維護(hù)行業(yè)利益；

（五）參加協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)活動(dòng)；

（六）向協(xié)會(huì)反映情況，按協(xié)會(huì)規(guī)定提供與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)信息及其他資料；

（七）接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督與檢查；

（八）根據(jù)協(xié)會(huì)的規(guī)定履行公告義務(wù)；

（九）會(huì)員大會(huì)決議增補(bǔ)的其他義務(wù)。

第二十八條 會(huì)員資格的終止：

（一）兩個(gè)或兩個(gè)以上會(huì)員單位合并，會(huì)員資格由存續(xù)單位或新設(shè)單位繼承，原有會(huì)員資格自動(dòng)終止；

（二）會(huì)員被依法撤銷；

（三）受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的；

（四）會(huì)員退會(huì)。

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第四章 組織機(jī)構(gòu)

第二十九條 會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：

（一）制定和修改章程；

（二）審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

（三）選舉和罷免理事；

（四）制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（五）決定協(xié)會(huì)合并、分立和終止事宜；

（六）理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)。

第三十條 會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上會(huì)員和特別會(huì)員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會(huì)代表的二分之一以上表決通過方能生效。

有關(guān)章程的制定和修改，以及決定協(xié)會(huì)合并、分立、終止事宜須經(jīng)到會(huì)代表的三分之二以上表決通過方能生效。

第三十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)組織召開，每四年舉行一次。理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，或三分之一以上會(huì)員和特別會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

第三十二條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的協(xié)會(huì)常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。其職責(zé)是：

（一）籌備召開會(huì)員大會(huì)，貫徹、執(zhí)行大會(huì)的決議；

（二）向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)狀況；

（三）決定設(shè)立專業(yè)委員會(huì)、專項(xiàng)基金管理委員會(huì)；

（四）根據(jù)證監(jiān)會(huì)的提名選舉或罷免協(xié)會(huì)會(huì)長和專職副會(huì)長；

（五）根據(jù)會(huì)長提名，選舉或罷免兼職副會(huì)長；

（六）根據(jù)會(huì)長提名，聘任或解聘秘書長；

（七）制定和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（八）決定協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃和預(yù)決算；

（九）決定會(huì)員的吸收或除名；

（十）表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、處分會(huì)員；

（十一）決定其他重大事項(xiàng)。

第三十三條 理事會(huì)由會(huì)員理事、特別會(huì)員理事、非會(huì)員理事組成。

會(huì)員理事由理事會(huì)提名，或五分之一以上會(huì)員和特別會(huì)員聯(lián)名提議，由會(huì)員大會(huì)差額選舉產(chǎn)生。

特別會(huì)員為協(xié)會(huì)當(dāng)然理事。

非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事不超過理事總數(shù)的四分之一。

第三十四條 理事任期四年，可連選連任。

第三十五條 會(huì)員理事應(yīng)具備以下條件：

（一）具有廣泛的代表性；

（二）能正常行使會(huì)員權(quán)利、履行會(huì)員義務(wù)；

（三）熱心協(xié)會(huì)工作，積極參加協(xié)會(huì)活動(dòng)；

（四）誠實(shí)信用，規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格自律；

（五）有社會(huì)責(zé)任感和行業(yè)使命感，在行業(yè)有一定影響力；

（六）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。

在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，會(huì)員理事發(fā)生不符合上述條件情形的，由會(huì)長提請(qǐng)理事會(huì)暫停其理事資格。

第三十六條 會(huì)員理事選派的理事代表，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）會(huì)員理事的總經(jīng)理或擔(dān)任法定代表人的董事長；

（二）具有良好的期貨專業(yè)知識(shí)和豐富的期貨實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；

（三）熱心為行業(yè)服務(wù)，在期貨或相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較大影響；

（四）三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰或協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒；

（五）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。

理事代表發(fā)生不符合上述任職條件情形的，會(huì)員理事應(yīng)當(dāng)變更理事代表。在變更之前，理事會(huì)暫停其理事資格。

會(huì)員理事變更理事代表的，變更后的理事代表應(yīng)當(dāng)符合本條規(guī)定的條件并經(jīng)理事會(huì)審查同意。

第三十七條 理事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議；三分之一以上理事聯(lián)名提議，或會(huì)長辦公會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，應(yīng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

理事會(huì)須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須到會(huì)代表三分之二以上表決通過方能生效。

第三十八條 協(xié)會(huì)設(shè)立專業(yè)委員會(huì)、專項(xiàng)基金管理委員會(huì)，經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意，并經(jīng)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)登記后開展活動(dòng)。

第三十九條 協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長一名，專職副會(huì)長若干名，兼職副會(huì)長若干名，秘書長一名。秘書長為專職。

會(huì)長、專職副會(huì)長由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生，兼職副會(huì)長由會(huì)長提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。秘書長由會(huì)長提名，理事會(huì)聘任。

第四十條 協(xié)會(huì)的會(huì)長、副會(huì)長、秘書長應(yīng)具備下列條件：

（一）在期貨業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望；

（二）期貨業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷三年以上；

（三）具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)工作能力；

（四）熱愛協(xié)會(huì)工作；

（五）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。

第四十一條 協(xié)會(huì)會(huì)長、副會(huì)長、秘書長任期四年。

未經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，會(huì)長、副會(huì)長連任不得超過兩屆。

第四十二條 會(huì)長為協(xié)會(huì)法定代表人，行使下列職責(zé)：

（一）主持會(huì)員大會(huì)；

（二）召集和主持理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長辦公會(huì)；

（三）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長辦公會(huì)通過的制度、決議、工作計(jì)劃和預(yù)決算；

（四）檢查會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長辦公會(huì)決議的落實(shí)情況；

（五）提名兼職副會(huì)長、秘書長；

（六）決定協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（七）聘任協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)各部門負(fù)責(zé)人，聘用協(xié)會(huì)專職工作人員；

（八）理事會(huì)授予的其他職責(zé)。

副會(huì)長協(xié)助會(huì)長工作，會(huì)長因故不能履行職責(zé)時(shí)，由會(huì)長指定的專職副會(huì)長代為履行職責(zé)。

協(xié)會(huì)法定代表人不得兼任其他社團(tuán)的法定代表人。

第四十三條 協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長辦公會(huì)，由會(huì)長、專職副會(huì)長、秘書長、副秘書長以及會(huì)長指定的其他人員組成。

第四十四條 會(huì)長辦公會(huì)行使以下職權(quán)：

（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議；

（二）決定召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；

（三）決定協(xié)會(huì)日常工作事項(xiàng)。

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第五章 經(jīng)費(fèi)及資產(chǎn)管理

第四十五條 協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)來源是：

（一）會(huì)費(fèi)；

（二）社會(huì)捐贈(zèng)；

（三）政府資助；

（四）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動(dòng)或服務(wù)的收入；

（五）其他合法收入。

第四十六條 會(huì)費(fèi)收取管理辦法由理事會(huì)擬定，會(huì)員大會(huì)通過，并報(bào)業(yè)務(wù)主管單位備案。

第四十七條 協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不得在會(huì)員中分配。

第四十八條 協(xié)會(huì)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證財(cái)務(wù)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十九條 協(xié)會(huì)配備具有專業(yè)資格的會(huì)計(jì)人員。會(huì)計(jì)不得兼任出納。會(huì)計(jì)人員必須進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。會(huì)計(jì)人員調(diào)動(dòng)工作或離職時(shí)，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

第五十條 協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會(huì)員大會(huì)和國家有關(guān)部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會(huì)捐贈(zèng)、資助的，必須接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會(huì)公布。

第五十一條 協(xié)會(huì)換屆或更換法定代表人前必須按規(guī)定接受財(cái)務(wù)審計(jì)。

第五十二條 協(xié)會(huì)的資產(chǎn)，任何單位和個(gè)人不得侵占、私分和挪用。

第五十三條 協(xié)會(huì)專職工作人員的工資、保險(xiǎn)和福利待遇，參照國家的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 章程的修改

第五十四條 對(duì)本章程的修改，須經(jīng)理事會(huì)表決通過后報(bào)會(huì)員大會(huì)審議通過。

第五十五條 協(xié)會(huì)修改的章程，須在會(huì)員大會(huì)通過后15日內(nèi)報(bào)業(yè)務(wù)主管單位，并在業(yè)務(wù)主管單位審查同意后30日內(nèi)報(bào)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)，經(jīng)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后生效。

第七章 終止

第五十六條 協(xié)會(huì)的終止須經(jīng)會(huì)員大會(huì)表決通過后，報(bào)業(yè)務(wù)主管單位審查同意。

第五十七條 協(xié)會(huì)終止前，須在業(yè)務(wù)主管單位指導(dǎo)下成立清算小組，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動(dòng)。

第五十八條 協(xié)會(huì)經(jīng)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第五十九條 協(xié)會(huì)終止后的剩余財(cái)產(chǎn)，在業(yè)務(wù)主管單位和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，按照國家有關(guān)規(guī)定，用于發(fā)展與協(xié)會(huì)宗旨相關(guān)的事業(yè)。

第八章 附則

第六十條 本章程中的“二分之一”、“三分之一”等數(shù)字含本數(shù)。

第六十一條 本章程的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。

第六十二條 本章程經(jīng)2010年9月20日第三次會(huì)員大會(huì)表決通過。

第六十三條 本章程自社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之日起生效。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！