[期貨日?qǐng)?bào)]相關(guān)行為人被暫停開(kāi)倉(cāng)交易

[期貨日?qǐng)?bào)]相關(guān)行為人被暫停開(kāi)倉(cāng)交易

近日，上期所通報(bào)兩起對(duì)敲交易違規(guī)案件的處理情況以及對(duì)相關(guān)違規(guī)行為人的處理結(jié)果。 

根據(jù)上期所發(fā)布的公告，2019年11月27日至29日，閔麗萍與張明春共同操作上海某公司期貨賬戶(hù)與張明春期貨賬戶(hù)在天然橡膠等品種的合約上通過(guò)對(duì)敲手段轉(zhuǎn)移資金。上述行為構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《違規(guī)處理辦法》）第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為。依照該辦法第二十九條規(guī)定，上期所決定給予閔麗萍、張明春通報(bào)批評(píng)，自收到違規(guī)處理決定書(shū)之日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易兩個(gè)月的處分。 

另一起違規(guī)案件也屬對(duì)敲違規(guī)案件，且中國(guó)證監(jiān)會(huì)已于2020年1月15日對(duì)該案件相關(guān)行為人的違法行為，作出了行政處罰。 

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2016年12月至2018年5月期間，在石油瀝青期貨1809、錳硅期貨1809等22個(gè)合約上，時(shí)任“先鋒組合1號(hào)”私募證券投資基金的基金經(jīng)理?xiàng)钚l(wèi)東先控制“王某才”賬戶(hù)在日盤(pán)正常開(kāi)倉(cāng)，隨后在下一交易日夜盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)段，“王某才”賬戶(hù)與“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)相互成交獲利，最后“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)再平倉(cāng)了結(jié)，導(dǎo)致“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)虧損114余萬(wàn)元。上述行為構(gòu)成利益輸送違法行為。 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)楊衛(wèi)東給予警告、處3萬(wàn)元罰款，并對(duì)楊衛(wèi)東采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。楊衛(wèi)東在5年證券市場(chǎng)禁入期間，同樣不得從事期貨交易。 

上期所公告稱(chēng)，2017年9月至2018年5月期間，楊衛(wèi)東利用王雙才期貨賬戶(hù)與許某、上海某公司及其私募證券投資基金期貨賬戶(hù)，在黃金等品種的合約上違規(guī)相互交易，造成王雙才賬戶(hù)盈利，許某、上海某公司及其私募證券投資基金賬戶(hù)虧損。上述行為構(gòu)成《違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為，鑒于證監(jiān)會(huì)對(duì)楊衛(wèi)東已作出行政處罰，依照《違規(guī)處理辦法》第四條、第二十九條、第三十一條規(guī)定，上期所決定給予楊衛(wèi)東公開(kāi)譴責(zé)的處分；給予王雙才通報(bào)批評(píng)，自收到違規(guī)處理決定書(shū)之日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月的處分，并要求其加強(qiáng)對(duì)自身賬戶(hù)的管理，防范類(lèi)似事件再次發(fā)生。 

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自律案件處理體現(xiàn)了交易所一直持續(xù)致力于打擊期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，保持與行政監(jiān)管的協(xié)同與銜接。依法合規(guī)履行交易所一線(xiàn)監(jiān)管職能，有利于凈化市場(chǎng)，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。 

2020年06月05日

期貨日?qǐng)?bào)