期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：中介服務機構處罰

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/03/17 11:41:47　字體：大小

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第七十七條

會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

第七十八條

任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

第七十九條

國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

第八十條

違反本條例規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十一條

對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當移交其他有關部門處理。

第八十三條

國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

第八十四條

境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

第八十五條

在期貨交易所之外的國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的交易場所進行的期貨交易，依照本條例的有關規(guī)定執(zhí)行。

第八十六條

不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用本條例。

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