期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：負責人任職要求

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第九條

有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

第十條

期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：

（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

（二）設(shè)計合約，安排合約上市；

（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

（四）為期貨交易提供集中履約擔保；（注：原為保證合約的履行）

（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十一條

期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

（一）保證金制度；

（二）當日無負債結(jié)算制度；

（三）漲跌停板制度；

（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；

（五）風險準備金制度；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立、健全結(jié)算擔保金制度。

第十二條

當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

（一）提高保證金；

（二）調(diào)整漲跌停板幅度；

（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

（四）暫時停止交易；

（五）采取其他緊急措施。

前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當及時取消緊急措施。