期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：營業(yè)部負責人任職

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/02/10 09:24:57　字體：大小

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第六條

營業(yè)部負責人在任職前，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機構(gòu)。

營業(yè)部負責人變更的，擬任負責人應(yīng)當具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條

營業(yè)部負責人應(yīng)當在營業(yè)部所在地實地履行職責，全面負責營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負責人1年內(nèi)累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應(yīng)當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應(yīng)當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第八條

營業(yè)部負責人擬自行離職的，應(yīng)當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責人變更。

擬離職營業(yè)部負責人應(yīng)當切實履行職責直至營業(yè)部負責人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責，并在5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

第九條

營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應(yīng)當在營業(yè)部負責人離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

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