2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶資產(chǎn)保護(hù)

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第六十九條

期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。

客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

第七十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。

客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。

第七十一條

期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

第七十二條

客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

第七十三條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。

第七十四條

期貨保證金存管銀行未能按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

第七十六條

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。