2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

第二十五條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù)。

第二十六條 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；

（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；

（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

【多選題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括（ ）。

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

C.夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

【正確答案】AB

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從寧下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

【判斷題】期貨從業(yè)人員可以在客戶不知情的情況下給客戶代理人或者介紹人適當(dāng)返還傭金。（ ）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十六條第四項(xiàng)規(guī)定，提倡同業(yè)公平竟?fàn)?，?yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。

第二十七條 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。

【判斷題】期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。（ ）

【正確答案】√

【答案解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間成當(dāng)明確分工和協(xié)作。

第二十八條 機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招來(lái)其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。