2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：監(jiān)督及懲戒

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第三十四條 機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。

第三十五條 從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

對于違反本條規(guī)定的機構(gòu)，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施，同時記入該機構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

【多選題】期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（ ）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.投資者

【正確答案】ABCD

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

第三十六條 協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。

協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。

第三十七條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。

【判斷題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微的，予以警告，警告向其所在機構(gòu)發(fā)出。（ ）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十七條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。

第三十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。

第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：

（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；

（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；

（三）獲取不正當(dāng)利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：

（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；

（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第四十一條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（ ）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

D.由中國證監(jiān)會予以批評教育

【正確答案】BC

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十一條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。