2015年期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：我國(guó)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理

備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

（一）期貨公司的業(yè)務(wù)管理

1.對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度

（1）在我國(guó)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

（2）期貨公司除可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

2.期貨公司從事的業(yè)務(wù)類型

（1）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)。

（2）符合條件的公司還可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營(yíng)利性業(yè)務(wù)。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶書(shū)面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（要求期貨公司凈資本不低于人民幣5億元以及人員等要求）

3.期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

（二）完善期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)

1.期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，其遵循《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的一般要求。

2.期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)的特別要求：

（1）突出風(fēng)險(xiǎn)防范功能。

（2）強(qiáng)調(diào)公司的獨(dú)立性：期貨公司與控股股東之間保持經(jīng)營(yíng)獨(dú)立、管理獨(dú)立和服務(wù)獨(dú)立。

（3）強(qiáng)化股東職權(quán)履行責(zé)任：明確對(duì)股東會(huì)職權(quán)行使的硬性要求；明確股東會(huì)會(huì)議制度，至少每年一次；限定股東表決權(quán)行使，股東按出資比例行使權(quán)力；禁止控股股東等的權(quán)力濫用。

（4）保障股東的知情權(quán)：有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

（5）完善董事會(huì)制度：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)；董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議；董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（6）建立獨(dú)立董事制度。

（7）建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格準(zhǔn)入制度。

（三）期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1.一方面要滿足期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系要求，有效實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；另一方面要符合《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)要求，切實(shí)有效保護(hù)客戶資產(chǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要體現(xiàn)為：建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求；保護(hù)客戶資產(chǎn)；建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；保障信息系統(tǒng)安全；按規(guī)定進(jìn)行信息披露。

3.《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》規(guī)定將期貨公司分為5類11個(gè)級(jí)別（A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E）

（四）投資者教育與期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理

1.2008年，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)始正式將投資者教育工作作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作在全行業(yè)范圍內(nèi)推進(jìn)，公布了《期貨投資者教育工作指引》。

2.《指引》是我國(guó)期貨行業(yè)第一部有關(guān)投資者教育的自律性規(guī)則，有三個(gè)方面的特點(diǎn)：明確了投資者教育的目的和任務(wù)，規(guī)范了期貨公司投資者教育的流程，具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性和可操作性。

3.為了配合《期貨投資者教育工作指引》的實(shí)施，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、各交易所以及證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展了大量工作。

4.投資者教育的主要內(nèi)容。