北京時間6月23日凌晨消息，美國證券交易委員會(SEC)周三通過了市場期望已久的將美國大型對沖基金納入監(jiān)管的提案。
該提案最早在去年11月提出，要求資產(chǎn)在1.5億美元以上或有15個客戶以上的美國對沖基金與私募股權(quán)管理公司在美國證券交易委員會登記備案。大約有750只大型基金符合這一條件。
新規(guī)定要求美國證券交易委員會可對這些基金進(jìn)行突擊檢查，基金管理者從2012年開始需要向該委員會提交有關(guān)基金的報告以及可能的利益沖突。
美國證券交易委員會兩位共和黨官員反對提案中要求風(fēng)險投資管理公司也上報相關(guān)信息的條款。他們指出，雖然根據(jù)新規(guī)定，他們不必在美國證券交易委員會登記，但提交報告導(dǎo)致的成本將影響融資與創(chuàng)新。
根據(jù)新規(guī)定，資產(chǎn)小于1億美元的基金將由州政府監(jiān)管。美國證券交易委員會估計大約有3200家自愿在美國證券交易委員會登記的小型基金將取消登記并受各州監(jiān)管。資產(chǎn)在1億至1.5億美元的基金可自主選擇在美國證券交易委員會登記或接受州政府監(jiān)管。目前在美國證券交易委員會登記的基金管理公司數(shù)量大約為1.15萬家。
觀察家警告，雖然許多小基金不再受美國證券交易委員會監(jiān)管，但大型基金的加入將迫使美國證券交易委員會投入更多的人、時間與精力進(jìn)行監(jiān)管，以確保這些基金一旦倒閉不會對經(jīng)濟(jì)與金融系統(tǒng)造成大的沖擊。
新規(guī)定基于多德-弗蘭克法案，這一法案要求基金在7月12月前完成登記工作，但美國證券交易委員會決定將登記最后期限推遲至2012年第一季度。
美國證券交易委員會專員民主黨人士埃莉斯-沃爾特指出，根據(jù)一月份提交的一份報告，在現(xiàn)在系統(tǒng)下，一家基金每11年才會被檢查一次。她表示，被監(jiān)管的基金數(shù)量少了并不會解決美國證券交易委員會的監(jiān)管問題。