摘要：為了進一步豐富邁克爾?波特 (Michael E.Porter)的鉆石理論對產(chǎn)業(yè)集群競爭力的解釋力,在借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論的基礎之上,將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期分為發(fā)生階段、發(fā)展階段、成熟階段、衰落或復興階段,結合八要素假設鉆石模型分析產(chǎn)業(yè)集群生命周期不同階段的鉆石系統(tǒng)特征、主導動力因素的組合及變遷、競爭力水平的演進等規(guī)律。

　　大量的經(jīng)驗表明地方企業(yè)集群正在推動世界經(jīng)濟增長,而基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期分析應成為集群競爭優(yōu)勢分析的重要組成部分。波特在1998年將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期分為誕生(birth)、演進(evolution)、衰落(decline)三個階段[1],但波特缺乏與鉆石系統(tǒng)充分整合并加以系統(tǒng)闡釋。為了進一步豐富波特的鉆石理論對產(chǎn)業(yè)集群競爭力的解釋力,本文在借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論的基礎之上,補充基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期分析構架與分析方法。

　　一、產(chǎn)業(yè)集群生命周期研究概況

　　產(chǎn)業(yè)集群的生命周期的提出源自于產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的生命周期理論。經(jīng)濟學家葛丁(Golding)和弗里曼(C. Freeman)分別在1972年和1982年提出了產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的生命周期理論。產(chǎn)業(yè)集群的生命周期(life cycle of industrial cluster)是產(chǎn)業(yè)集群形成和演化的一般規(guī)律的反映,Tichy將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期劃分為誕生(formative)、成長(growth)、成熟(maturity)和衰退或僵化(petrify)四個階段[2],Ahokangas、Hyry和Rsnen將區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的演化過程分為發(fā)生和顯現(xiàn)階段(origination and emergence)、成長和趨同階段(growth and convergence)、成熟和調整階段(maturity and reorientation)[3]。

　　魏守華根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的主導動力的差異將產(chǎn)業(yè)集群生命周期分為發(fā)生期、成長期和成熟期,并用定性的方法歸納出各階段的一般特征[4]。劉斌將產(chǎn)業(yè)集群的演變過程分為形成、快速集聚、穩(wěn)定發(fā)展和衰退四個階段,并總結出各階段的影響因素和特點[5]。劉恒江、陳繼祥認為產(chǎn)業(yè)集群的生命周期會經(jīng)歷從誕生到衰退的發(fā)展過程,并就如何延長生命周期提升產(chǎn)業(yè)集群的競爭力發(fā)表了自己的看法[6]。劉孟達將產(chǎn)業(yè)集群的演進路徑分為初級集聚、中級聚集和高級聚集三個階段[7]。

　　波特將產(chǎn)業(yè)集群周期分為誕生(birth)、演進(evolution)、衰落(decline)三個階段,并從歷史起源、集群形成后的自我強化循環(huán)和集群衰落的種種可能原因三方面進行了解釋說明[8]。波特非常強調產(chǎn)業(yè)集群競爭力衰退的加速度慣性,但并不否認產(chǎn)業(yè)集群的活力的復蘇和持續(xù)發(fā)展,這個思想集中體現(xiàn)在他對國家競爭力發(fā)展四個階段的劃分和描述上。他認為國家一旦進入富裕導向的階段經(jīng)濟就會走下坡路,但還是有無限的可能讓陷入富裕導向階段泥潭的國家重新回到生產(chǎn)導向階段或其他階段,從而重新獲得競爭力。因此,處在成熟階段的產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展可以有兩條道路:復興和衰退。當然,按波特對產(chǎn)業(yè)集群的研究結論,產(chǎn)業(yè)集群最終走向衰落的概率要大的多,但同時也預示著步入復興的產(chǎn)業(yè)集群可能進入新一輪生命周期,再經(jīng)歷生命周期的各階段或部分階段。

　　二、與旅游地生命周期理論的對比討論

　　事實上,對地方產(chǎn)業(yè)集群的生命周期理論研究和應用得最多,又比較成功的正是旅游集群的生命周期理論。旅游集群的生命周期主要集中在旅游學界關于旅游地生命周期的研究和規(guī)劃應用上,經(jīng)過幾十年的發(fā)展,已經(jīng)形成了比較成熟的旅游地生命周期模型(the life cycle model)。旅游地生命周期的概念最早是由W. Christaller(1963)在研究歐洲的旅游發(fā)展時提出的,而被學者們公認并廣泛應用的旅游地生命周期理論是由加拿大學者R. W. Butler提出的[9]。Butler認為旅游地的生命周期是一個循環(huán)進化的過程,經(jīng)過6個階段,即探查階段、參與階段、發(fā)展階段、鞏固階段、停滯階段、衰落階段或復蘇階段[10]。

　　Cooper對旅游地生命周期理論作了系統(tǒng)的綜合評價,旅游地生命周期理論的應用可分為三個主要方面:(1)作為旅游地的解釋模型;(2)指導市場營銷和規(guī)劃;(3)作為預測工具[9]。將旅游地生命周期理論與當前一般的產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論進行對比,可以發(fā)現(xiàn)二者的不同之處在于:

　　1.旅游地生命周期理論揭示了地方旅游產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展不但會走向衰落,還可以有不同的路徑走向復蘇。與我國地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)狀相對應,我國的產(chǎn)業(yè)集群生命周期的研究者還較少關注集群的衰落發(fā)展階段,更缺乏考慮集群復蘇的可能和途徑。

　　2.旅游地生命周期理論指出了在生命周期的不同階段可以人為加以調整和控制的“有人系統(tǒng)”的思想,而重視并如何發(fā)揮地方政府、中介機構等行為主體的作用,并根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的發(fā)展規(guī)律進行“有人調控”的研究還很缺乏。

　　3.旅游地生命周期理論具有預測功能,是一個非常好的描述性工具,已經(jīng)在旅游規(guī)劃和開發(fā)中得到較好的應用和實踐。但是,目前研究產(chǎn)業(yè)集群生命周期的學者還普遍處在對其重要性的“意識”階段,還在努力探討、定性歸納和總結集群生命周期各階段的特點及發(fā)展規(guī)律,還沒有形成判定集群生命周期發(fā)展階段的一致性意見,在區(qū)域(城市)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中則更是缺乏應用,還沒有成為一個規(guī)劃和實踐應用的解釋性工具。

　　波特盡管提出了產(chǎn)業(yè)集群生命周期發(fā)展的三個階段,但他并沒有結合鉆石系統(tǒng)深入分析這三個階段的演進規(guī)律,Tichy、Ahokangas等學者則沒有從產(chǎn)業(yè)集群競爭力的鉆石系統(tǒng)的視角來分析生命周期的動力和特點。因此,補充基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期分析方法,并將其作為集群競爭力分析方法的重要組成部分,有利于完善地方產(chǎn)業(yè)集群競爭力的微觀分析框架和研究方法。

　　三、基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期

　　在《國家競爭優(yōu)勢》中,波特構建了包括“生產(chǎn)要素”、“相關和支持性產(chǎn)業(yè)”、“需求條件”和“企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結構和同業(yè)競爭”四大關鍵要素和“政府”和“機會”兩大非直接要素所組成的鉆石系統(tǒng)模型[1]?；诓ㄌ氐你@石系統(tǒng)理論,結合國內外學者對該理論的批判與討論,緊密聯(lián)系我國國情和地方產(chǎn)業(yè)集群實際,本文將“區(qū)域文化”和“外來投資”兩大要素納入鉆石系統(tǒng)模型,假設與“政府”和“機會”一起作為外生間接要素,由此提出了需要驗證的產(chǎn)業(yè)集群競爭力的鉆石系統(tǒng)假設模型,并結合八要素假設鉆石模型來分析產(chǎn)業(yè)集群生命周期不同階段的鉆石系統(tǒng)特征、主導動力因素的組合及變遷、競爭力水平的演進等規(guī)律。

　　1.發(fā)生階段(formative stage):這是地方產(chǎn)業(yè)集群的初始、萌芽階段,特點是一定數(shù)量的同類和相關企業(yè)集中地出現(xiàn)在一定的地域范圍內,地方專業(yè)化指數(shù)較高,初級生產(chǎn)要素(或一般性生產(chǎn)要素)、地方文化(企業(yè)家精神)和政府作用往往成為產(chǎn)業(yè)集群競爭力的主要來源,機會則很可能是引發(fā)產(chǎn)業(yè)集群的一種重要因素。但該階段的國內外市場需求不大,注重價格敏感性的市場,支持性產(chǎn)業(yè)、相關產(chǎn)業(yè)和相關支撐機構很不完善,企業(yè)之間的競爭和聯(lián)系均較弱。集群在該階段的競爭力最弱,要素間有一定的“拉拔”作用力,有形成系統(tǒng)動力的趨勢。

　　2.發(fā)展階段(development stage):初級生產(chǎn)要素和政府仍是該階段競爭優(yōu)勢的主導因素,但集群更傾向于高級和專業(yè)型生產(chǎn)要素的擁有,政府在招商引資、促進外貿、營造環(huán)境和提供服務中地位突出,該階段的市場需求、相關和支持產(chǎn)業(yè)、同業(yè)競爭、外來投資上升為競爭優(yōu)勢的主導動力。市場需求的不斷上升并帶動了上下游的輔助行業(yè)的發(fā)展,外來投資(含Inward FDI和內資)和出口的不斷增強、擴大使企業(yè)的數(shù)量飛速增加及產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴大,集群的協(xié)作機構(institutions for collaboration,簡稱IFC)也逐漸成為了集群發(fā)展一支重要力量,本地企業(yè)的競爭和合作不斷增強和加深,逐步形成了地方生產(chǎn)系統(tǒng)。區(qū)域文化則營造了社會網(wǎng)絡并逐漸發(fā)展為創(chuàng)新型文化,加強了企業(yè)的根植性,企業(yè)和個人則具有高度的工作意識和動力。該階段集群的競爭力在迅速增強,鉆石系統(tǒng)要素逐步完整,要素間的“拉拔”升級作用顯著,系統(tǒng)的動力非常強勁,并形成自我強化的競爭力系統(tǒng)。

　　3.成熟階段(maturity stage):集群內的企業(yè)的數(shù)量比較恒定,部分企業(yè)發(fā)展為大型企業(yè)或跨國公司,在全球價值鏈上不斷攀升。依賴低成本的初級生產(chǎn)要素的地位迅速下降,競爭優(yōu)勢主要依賴于創(chuàng)新型生產(chǎn)要素。集群產(chǎn)品的國內需求會達到最大,國內市場逐漸飽和,需求的國際化成為主流。相關和支持行業(yè)非常發(fā)達,尤其是有高度發(fā)展的專業(yè)性服務行業(yè)支撐產(chǎn)業(yè)集群。區(qū)域創(chuàng)新型文化促進了創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新網(wǎng)絡形成。同時,該階段的國內競爭受到忽視和弱化,政府的作用力減弱,外來投資迅速減少,需求的精致性和復雜性也導致企業(yè)的風險性增加?？傮w上看,該階段的鉆石系統(tǒng)處于比較穩(wěn)定的狀態(tài)之中,系統(tǒng)要素相互作用和依存,系統(tǒng)動力強健而穩(wěn)定,可能會有小幅波動,集群的競爭力達到最大。

　　4.衰落或復興階段(decline or rejuvenation stage):在衰落階段,集群產(chǎn)品的國內外市場萎縮和衰退,高級和專業(yè)型生產(chǎn)要素的培育和創(chuàng)造能力缺乏,外資撤資、所屬集群內的相關產(chǎn)業(yè)會紛紛脫離、解散,員工的競爭、創(chuàng)新意識缺乏,工作意識下降,最終導致集群的解體。鉆石系統(tǒng)部分要素的競爭優(yōu)勢喪失、退化,并影響其他要素,系統(tǒng)功能消退,系統(tǒng)反向運作和紊亂,并產(chǎn)生慣性,造成鉆石系統(tǒng)的崩潰和瓦解,競爭力因此逐漸減弱和消失,產(chǎn)業(yè)集群也可能進入復興階段。但要進入復興階段,這可能來自于新的機遇,也可能是要素的更新升級,產(chǎn)品變換后適應了市場新需求,企業(yè)戰(zhàn)略的調整,加之政府的正確干預和創(chuàng)新文化的推波助瀾,使系統(tǒng)要素間重新強化,鉆石系統(tǒng)的功能、動力又可能得到恢復和持續(xù)增強,集群的競爭力由此進入復興階段或進入新一輪生命周期。

　　但也有一種特例,復興后的產(chǎn)業(yè)集群可能已經(jīng)不是原來意義和性質上的集群,完全可能在原集群基礎上或與其它集群(產(chǎn)業(yè))交叉而產(chǎn)生另一種新類型的集群,新集群的生命周期已經(jīng)不是原集群生命周期的簡單延續(xù),而是新類型集群的生命周期的開端。這正如城市化對城市近郊鄉(xiāng)村旅游地生命周期的影響作用一樣,在城市化的作用下,一般會加快近郊的鄉(xiāng)村旅游地的生命周期進入停滯和衰落階段,而且會最終會停止,是不可逆轉的,〖JP+1〗若原來的鄉(xiāng)村旅游地變遷為主題公園、游樂園、城市綠地公園等,看似原鄉(xiāng)村旅游地開始復蘇,其實質是鄉(xiāng)村旅游地變?yōu)槌鞘新糜蔚囊粋€目的地,是屬于另一類型旅游地生命周期的表征。

　　四、結語

　　為了進一步豐富邁克爾?波特 (Michael E.Porter)的鉆石理論對產(chǎn)業(yè)集群競爭力的解釋力,本文在辨析產(chǎn)業(yè)集群生命周期研究文獻的基礎上,借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論,將地方產(chǎn)業(yè)集群的生命周期劃分為發(fā)生、發(fā)展、成熟、衰落或復蘇等四個階段,并結合鉆石系統(tǒng)總結出產(chǎn)業(yè)集群生命周期不同階段的鉆石系統(tǒng)特征、鉆石系統(tǒng)的主導動力因素的組合及變遷規(guī)律。這不但豐富了產(chǎn)業(yè)集群競爭力的分析方法,而且有利于在實踐中把握產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展階段、“進退”機制與規(guī)律,對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展進行人為調控,推動地方產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展。