2010年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號(hào)）

　　在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專(zhuān)業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無(wú)需通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已于2010年4月成功舉辦了本年度第一次香港資格考試，本年度第二次考試將于10月舉行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　考試時(shí)間及地點(diǎn)：

　　考試將于2010年10月23日（星期六）下午2：00至3：30進(jìn)行，考場(chǎng)設(shè)在上海和深圳。

　　報(bào)名日期及費(fèi)用：

　　報(bào)名時(shí)間為2010年7月6日（星期二）至7月20日（星期二）。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)為人民幣500元。

　　報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級(jí)管理人員任職資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　考試教材

　　考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　· 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　· 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　· 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　· 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　· 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　· 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)（專(zhuān)業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

　　咨詢(xún)電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)

　　　　背景資料：

　　　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定

　　　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個(gè)牌照進(jìn)行不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)，每個(gè)由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出的牌照會(huì)列明該持有人可進(jìn)行之受規(guī)管活動(dòng)。該條例下受規(guī)管活動(dòng)共有九類(lèi)，該九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類(lèi)	證券交易
第二類(lèi)	期貨合約交易
第三類(lèi)	杠桿式外匯交易
第四類(lèi)	就證券提供意見(jiàn)
第五類(lèi)	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類(lèi)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類(lèi)	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類(lèi)	提供證券保證金融資
第九類(lèi)	提供資產(chǎn)管理

　　內(nèi)地證券期貨專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試）	證券交易 （第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試）	就證券提供意見(jiàn) （第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試）	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) （第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試）	期貨合約交易 （第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試）	就期貨合約提供意見(jiàn) （第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試）	提供資產(chǎn)管理 （第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）

　　內(nèi)地證券期貨專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載）所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

　　考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及附屬條例

第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù)

第7章：證券、期權(quán)及期貨

第8章：其它證監(jiān)會(huì)規(guī)管活動(dòng)

第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則