2010年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）

　　在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認的具體安排。

　　在這項安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券專業(yè)學(xué)會主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負責人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　中國證券業(yè)協(xié)會已于2010年4月成功舉辦了本年度第一次香港資格考試，本年度第二次考試將于10月舉行，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

　　考試時間及地點：

　　考試將于2010年10月23日（星期六）下午2：00至3：30進行，考場設(shè)在上海和深圳。

　　報名日期及費用：

　　報名時間為2010年7月6日（星期二）至7月20日（星期二）。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費為人民幣500元。

　　報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機考，考試時間90分鐘，共60 道單項選擇題，每道題目分數(shù)相同。合格分數(shù)為70%。

　　考試教材

　　考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　· 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　· 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

　　· 香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　· 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　· 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　· 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習手冊最新的資料。

　　咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)

　　　　背景資料：

　　　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關(guān)規(guī)定

　　　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個牌照進行不同類別的受規(guī)管活動，每個由香港證監(jiān)會發(fā)出的牌照會列明該持有人可進行之受規(guī)管活動。該條例下受規(guī)管活動共有九類，該九類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理

　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認可行業(yè)資格：

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券交易?？瓶荚嚕?/td>	證券交易 （第一類受規(guī)管活動）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券投資分析?？瓶荚嚕?/td>	就證券提供意見 （第四類受規(guī)管活動）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚嚕?/td>	就機構(gòu)融資提供意見 （第六類受規(guī)管活動）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過期貨?？瓶荚嚕?/td>	期貨合約交易 （第二類受規(guī)管活動）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過期貨?？瓶荚嚕?/td>	就期貨合約提供意見 （第五類受規(guī)管活動）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券投資基金?？瓶荚嚕?/td>	提供資產(chǎn)管理 （第九類受規(guī)管活動）

　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載）所列的準則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券專業(yè)學(xué)會網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及附屬條例

第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運作及實務(wù)

第7章：證券、期權(quán)及期貨

第8章：其它證監(jiān)會規(guī)管活動

第9章：市場失當行為、不當交易行為及遵守法則