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在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下,中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
在這項(xiàng)安排下,內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券專業(yè)學(xué)會主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)(以下簡稱“香港資格考試”)并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件,便可以申請相關(guān)牌照,而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員,如擁有內(nèi)地高管人員任職資格,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
2010年中國證券業(yè)協(xié)會將舉辦兩次該項(xiàng)考試,現(xiàn)將第一次考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
考試時間及地點(diǎn):
考試將于2010年4月24日(星期六)下午2:00至3:30進(jìn)行,考場設(shè)在上海和深圳。
報名日期及費(fèi)用:
報名時間為2010年2月22日(星期一)至2010年3月4日(星期四)。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時間繳納報名費(fèi)用。報名費(fèi)用為人民幣500元。
報考資格:
報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
考試形式及合格線:
考試形式為閉卷機(jī)考,考試時間90分鐘,共60 道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
考試教材:
成功報考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》一本??忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
·《證券及期貨條例》及其附屬法例
· 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
· 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk
· 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
· 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
· 強(qiáng)制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新??忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)。
背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下,持牌人可以一個牌照進(jìn)行不同類別的受規(guī)管活動。該條例下受規(guī)管活動共有九類。每個由香港證監(jiān)會發(fā)出的牌照會列明該持有人可進(jìn)行的受規(guī)管活動。該九類受規(guī)管活動如下:
受規(guī)管活動類別 | 受規(guī)管活動 |
第一類 | 證券交易 |
第二類 | 期貨合約交易 |
第三類 | 杠桿式外匯交易 |
第四類 | 就證券提供意見 |
第五類 | 就期貨合約提供意見 |
第六類 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 | 提供自動化交易服務(wù) |
第八類 | 提供證券保證金融資 |
第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時,應(yīng)按照下列對照表(摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易??瓶荚嚕?/td> | 證券交易(第一類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析??瓶荚嚕?/td> | 就證券提供意見(第四類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷??瓶荚嚕?/td> | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(第六類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 期貨合約交易(第二類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨??瓶荚嚕?/td> | 就期貨合約提供意見(第五類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金??瓶荚嚕?/td> | 提供資產(chǎn)管理(第九類受規(guī)管活動) |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券專業(yè)學(xué)會網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例:
第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽
第2章:有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》
第3章:《證券及期貨條例》
第4章:發(fā)牌及附屬條例
第5章:業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系
第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù)
第7章:證券、期權(quán)及期貨
第8章:其它證監(jiān)會規(guī)管活動
第9章:市場失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則
中國證券業(yè)協(xié)會
二O一O年二月十日
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