2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章單選習題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　單項選擇題

　　1.（ ）我國股指期貨開始上市交易。

　　A.2010年1月1日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年4月16日

　　D.2010年4月30日

　　2.（ ）上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

　　A.2009年1月1日

　　B.2009年10月31日

　　C.2010年1月1日

　　D.2010年3月31日

　　3.（ ）創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

　　A.2008年10月1日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年lO月1日

　　D.2010年1月1日

　　4.（ ）中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。

　　A.2004年5月

　　B.2005年4月

　　C.2006年5月

　　D.2006年4月

　　5.金融期貨交易是指以（ ）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.金融期貨合約

　　D.金融衍生產(chǎn)品

　　6.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。

　　A.期權(quán)

　　B.所有權(quán)

　　C.約定交易

　　D.遠期交易

　　7.回購交易通常在（ ）交易中運用。

　　A.遠期

　　B.債券

　　C.現(xiàn)貨

　　D.股票

　　8.可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的雙重特性。

　　A.股權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和股權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.債權(quán)和期權(quán)

　　9.公開原則的核心要求是（ ）。

　　A.參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會

　　B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

　　C.實現(xiàn)市場信息的公開化

　　D.上市公司對重大事項及時向社會公布

　　10.我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是（ ）。

　　A.2005年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2006年5月底

　　D.2006年4月底

　　11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（ ）證券交易上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　12.新中國證券市場的建立始于（ ）年。

　　A.1980

　　B.1986

　　C.1990

　　D.1996

　　13.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ）的債券。

　　A.另一種證券

　　B.優(yōu)先股

　　C.基金

　　D.B股

　　14.證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.安全

　　15.我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（ ）。

　　A.實際股票價格

　　B.實際的股價指數(shù)

　　C.投資組合總市值

　　D.上證50指數(shù)

　　16.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（ ）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總價值

　　B.基金份額市值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.雙方協(xié)商

　　17.根據(jù)（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.債券持有人

　　B.債券承銷商

　　C.發(fā)行主體

　　D.發(fā)行對象

　　18.證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）萬元。

　　A.1000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.8000

　　19.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　20.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.上市開放式基金等的申購與贖回

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.小額交易

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