今年是“十二五”的開(kāi)局之年，回顧“十一五”期間，我國(guó)外匯管理成績(jī)斐然。展望“十二五”，外匯局表示，“十二五”時(shí)期，外匯局將以黨的十七大精神為指導(dǎo)，圍繞科學(xué)發(fā)展觀這一主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，處理好保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展與促進(jìn)國(guó)際收支平衡的關(guān)系，處理好擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，處理好貿(mào)易投資便利化與異常資金流動(dòng)監(jiān)管的關(guān)系，推動(dòng)外匯管理工作更好地為經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展服務(wù)。

　　國(guó)際收支：雙順差格局下波動(dòng)性有所增加

　　“十一五”期間，受?chē)?guó)際金融危機(jī)影響，我國(guó)國(guó)際收支運(yùn)行的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生較大變化�？偟膩�(lái)看，我國(guó)國(guó)際收支規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，并持續(xù)“雙順差”格局，但波動(dòng)性有所增加。

　　我國(guó)國(guó)際收支交易規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。2007年，我國(guó)國(guó)際收支交易規(guī)模首次突破4萬(wàn)億美元，2008年達(dá)創(chuàng)紀(jì)錄的4.56萬(wàn)億美元，較2005年增長(zhǎng)88%。2009年，受?chē)?guó)際金融危機(jī)影響，國(guó)際收支交易規(guī)模有所下滑，但依然保持在4萬(wàn)億美元以上。2010年前三季度為4.01萬(wàn)億美元，較上年同期增長(zhǎng)48%，全年預(yù)計(jì)可達(dá)5萬(wàn)億美元左右。

　　國(guó)際收支保持較大順差。2007年~2009年，我國(guó)國(guó)際收支總順差每年均達(dá)4500億美元左右。其中，2006年~2009年，經(jīng)常項(xiàng)目順差年均3396億美元，是“十五”期間年均水平的5.2倍。截至2010年末，國(guó)家外匯儲(chǔ)備余額28473億美元，比2005年末增加20284億美元，較“十五”期間多增13751億美元。

　　經(jīng)常項(xiàng)目平衡狀況趨于改善。2007年，我國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目順差與GDP之比達(dá)到10.6%的歷史最高值。受?chē)?guó)際金融危機(jī)的影響，2008年和2009年這一比例分別降至9.6%和6%，2010年前三季度進(jìn)一步降至5.2%。

　　對(duì)外直接投資大幅增加。隨著我國(guó)企業(yè)“走出去”步伐的加快，2006年~2009年，我國(guó)對(duì)外直接投資凈流出年均339億美元，是“十五”期間年均水平的7.6倍，在一定程度上起到了平衡國(guó)際收支順差的作用。

　　國(guó)際收支運(yùn)行波動(dòng)性加大。國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)加大了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)的不穩(wěn)定性和不確定性。特別是我國(guó)經(jīng)濟(jì)率先復(fù)蘇，加之利差、匯差等市場(chǎng)因素的驅(qū)動(dòng)，2009年以來(lái)我國(guó)面臨較大外匯流入壓力，跨境資本流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)有所增加。

　　外匯管理：促便利，推改革，防風(fēng)險(xiǎn)

　　回顧“十一五”的外匯管理工作可以概括為，一是服務(wù)為先，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化；二是深化改革，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制作用；三是防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家涉外經(jīng)濟(jì)金融安全。

　　在服務(wù)優(yōu)先，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化方面：

　　積極推出進(jìn)口核銷(xiāo)制度改革。進(jìn)口付匯核銷(xiāo)改革于2010年5月1日在部分省市試點(diǎn)，并于12月1日全國(guó)推廣實(shí)施。外匯局主要依托管理系統(tǒng)對(duì)企業(yè)進(jìn)口付匯情況進(jìn)行考核，并實(shí)施分類(lèi)管理，企業(yè)的正常業(yè)務(wù)無(wú)需再辦理現(xiàn)場(chǎng)核銷(xiāo)手續(xù)，同時(shí)取消了銀行為企業(yè)辦理進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)的聯(lián)網(wǎng)核查手續(xù)。該政策在有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，極大地便利了企業(yè)貿(mào)易對(duì)外支付，減輕了企業(yè)和銀行負(fù)擔(dān)。

　　推出出口收入存放境外試點(diǎn)。自2010年10月1日起，外匯局在北京、廣東(含深圳)、山東(含青島)、江蘇等四個(gè)省(市)開(kāi)展出口收入存放境外政策試點(diǎn)，允許境內(nèi)企業(yè)在境外開(kāi)戶(hù)，存放境內(nèi)企業(yè)具有真實(shí)、合法交易背景的出口收入，提高企業(yè)資金利用效率。

　　完善服務(wù)貿(mào)易和個(gè)人外匯管理。適應(yīng)服務(wù)貿(mào)易加快發(fā)展的需要，外匯局不斷簡(jiǎn)化服務(wù)貿(mào)易真實(shí)性審核程序，擴(kuò)大免予提交稅務(wù)憑證的范圍，積極支持服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展。對(duì)個(gè)人結(jié)匯和購(gòu)匯實(shí)行年度總額5萬(wàn)美元管理，充分滿(mǎn)足個(gè)人境外旅游、留學(xué)、商務(wù)考察等用匯需求。配合奧運(yùn)會(huì)、世博會(huì)和亞運(yùn)會(huì)召開(kāi)，完善了個(gè)人外幣兌換服務(wù)，推出并擴(kuò)大個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)，較好地滿(mǎn)足了日益增長(zhǎng)的個(gè)人本外幣兌換需求。同時(shí)，規(guī)范個(gè)人外匯、外匯賬戶(hù)及外幣現(xiàn)鈔等管理，抑制個(gè)人以分拆等方式規(guī)避限額管理。

　　積極促進(jìn)投資便利化，支持企業(yè)“走出去”。適應(yīng)市場(chǎng)便利化需求，允許跨國(guó)公司以外幣資金池、內(nèi)部結(jié)售匯等方式開(kāi)展外匯資金集中管理，放寬企業(yè)境外運(yùn)用限制，便利企業(yè)外匯資金使用。深化境外直接投資外匯管理改革，擴(kuò)大境內(nèi)企業(yè)境外直接投資外匯來(lái)源，取消購(gòu)匯額度限制。實(shí)施境外放款外匯管理改革，擴(kuò)大境外放款主體和境外放款的資金來(lái)源，簡(jiǎn)化相關(guān)核準(zhǔn)和匯兌手續(xù)，加大對(duì)境外投資企業(yè)的融資支持。完善對(duì)外擔(dān)保管理，有力支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)“走出去”。

　　在深化改革，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制作用上：

　　實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度。2006年，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，允許符合條件的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資于境外證券市場(chǎng)。此后，外匯局與相關(guān)主管部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了多個(gè)規(guī)范性文件，對(duì)商業(yè)銀行、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和信托公司的相關(guān)業(yè)務(wù)予以規(guī)范。截至2010年12月，外匯局共批準(zhǔn)88家QDII機(jī)構(gòu)的境外投資額度共計(jì)683.61億美元。QDII制度的實(shí)施有效拓寬了境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的境外投資渠道，使之能在全球范圍內(nèi)配置資產(chǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，2002年開(kāi)始實(shí)施的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)制度也獲得了較大發(fā)展。截至2010年12月，外匯局共批準(zhǔn)97家QFII機(jī)構(gòu)的投資額度共計(jì)197.2億美元。

　　有序推進(jìn)資本項(xiàng)目可兌換。目前，按照國(guó)際貨幣基金組織劃分的7大類(lèi)共40項(xiàng)資本項(xiàng)目交易中，我國(guó)實(shí)施嚴(yán)格管制的主要是跨境金融衍生工具交易等，其他項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)一定程度可兌換，人民幣資本項(xiàng)目可兌換程度明顯提高。

　　發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制配置外匯資源的基礎(chǔ)性作用。配合人民幣匯率形成機(jī)制改革，外匯局增強(qiáng)銀行對(duì)人民幣匯價(jià)的定價(jià)自主權(quán)。不斷豐富外匯市場(chǎng)交易品種，擴(kuò)大外匯市場(chǎng)主體，完善市場(chǎng)機(jī)制，增強(qiáng)交易自主性和靈活性。建設(shè)具有國(guó)際先進(jìn)水平的交易平臺(tái)。完善銀行結(jié)售匯頭寸和銀行即期結(jié)售匯市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，擴(kuò)大銀行辦理對(duì)客戶(hù)遠(yuǎn)期結(jié)售匯和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)。

　　在防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家涉外經(jīng)濟(jì)金融安全方面：

　　完善出口收結(jié)匯的真實(shí)性監(jiān)管。2008年，外匯局與海關(guān)總署、商務(wù)部聯(lián)合實(shí)行出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查政策，同時(shí)實(shí)施貿(mào)易項(xiàng)下債權(quán)和債務(wù)(貿(mào)易信貸)登記管理制度，加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易項(xiàng)下資金流入與貨物出口的真實(shí)性、一致性審核。通過(guò)核對(duì)企業(yè)出口收結(jié)匯情況與其海關(guān)貨物出口情況，檢查出口及其收結(jié)匯的真實(shí)性和一致性，有效防范異常資金通過(guò)貿(mào)易渠道流入。

　　科學(xué)調(diào)控銀行短期外債指標(biāo)。近年來(lái)，外匯局根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，靈活運(yùn)用短期外債指標(biāo)有針對(duì)性地調(diào)節(jié)短期資本流動(dòng)。在外資流入較多、國(guó)內(nèi)流動(dòng)性充裕的年份，如2007年，外匯局?jǐn)U大短期外債指標(biāo)核定范圍，同時(shí)調(diào)減金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)拆借。在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、流動(dòng)性相對(duì)不足的年份，如2009年，外匯局在上年基礎(chǔ)上適當(dāng)增加了境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)，并要求將指標(biāo)增量部分全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易融資，旨在支持銀行開(kāi)展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，幫助企業(yè)周轉(zhuǎn)資金，促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易和實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

　　規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)外匯管理。2006年以來(lái)，外匯局根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)外資準(zhǔn)入和管理的精神，將外資統(tǒng)一納入房地產(chǎn)調(diào)控領(lǐng)域，提高了外資房地產(chǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，限制境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人的投資性、投機(jī)性購(gòu)房，限制外資房地產(chǎn)企業(yè)借用外債。2010年，外匯局會(huì)同住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門(mén)發(fā)文重申境外個(gè)人只能在境內(nèi)購(gòu)買(mǎi)一套用于自住的住房，境外機(jī)構(gòu)只能在注冊(cè)城市購(gòu)買(mǎi)辦公所需的非住宅房屋的管理原則。上述措施有效遏制了境外資金涌入境內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)，有利于境內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　大力打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)。結(jié)合國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)和外匯收支形勢(shì)，外匯局有針對(duì)性地開(kāi)展外匯專(zhuān)項(xiàng)檢查和調(diào)查，嚴(yán)厲打擊外匯違法違規(guī)活動(dòng)。2006年至2010年10月，共查處案件9509起，累計(jì)處罰金額6.65億元人民幣。其中，成功破獲275起地下錢(qián)莊案件和32起非法“網(wǎng)絡(luò)炒匯”案件，有效維護(hù)了正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，對(duì)遏制制販毒、走私、恐怖活動(dòng)、職務(wù)犯罪等上游刑事犯罪行為發(fā)揮了積極作用。2010年2月起，在部分省(市)組織開(kāi)展應(yīng)對(duì)和打擊“熱錢(qián)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，有針對(duì)性地查處重點(diǎn)主體、重點(diǎn)渠道“熱錢(qián)”的流入。此次專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)共排查跨境交易347萬(wàn)筆，累計(jì)金額4400多億美元。截至目前，外匯局已分五批對(duì)在此次專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)和2010年開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的部分銀行、企業(yè)和個(gè)人違規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)的處罰情況進(jìn)行通報(bào)，對(duì)“熱錢(qián)”流入形成了有力威懾。同時(shí)，推進(jìn)外匯信用體系建設(shè)，建立和完善違法失信懲戒機(jī)制。截至2010年9月，共對(duì)外披露違法(負(fù)面)信息7641條，逃逸類(lèi)企業(yè)信息930條。

　　加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)。外匯局高度重視國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)分析監(jiān)測(cè)，不斷提高國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和時(shí)效性。完善國(guó)際收支應(yīng)急機(jī)制，制定跨境資金異常流動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，較好地應(yīng)對(duì)了國(guó)際金融危機(jī)的沖擊。

　　未來(lái)一段時(shí)間的國(guó)際收支形勢(shì)：總體改善，但不確定性依然存在

　　未來(lái)一段時(shí)期，影響外匯凈流入的環(huán)境依然存在，我國(guó)國(guó)際收支將繼續(xù)保持一定順差。短期內(nèi)國(guó)際分工格局不會(huì)發(fā)生大的變化，我國(guó)加工制造業(yè)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)依然存在，近年來(lái)勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素價(jià)格雖有所提升，但仍明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家。全球經(jīng)濟(jì)總體走向復(fù)蘇，外部需求趨于回升，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還將延續(xù)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和國(guó)際化進(jìn)程，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、制造業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張和國(guó)際合作深化還會(huì)推動(dòng)出口增長(zhǎng)。這些因素都有利于我國(guó)穩(wěn)定出口。同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景依然向好，也將繼續(xù)吸引外資流入。

　　國(guó)際收支平衡狀況將有所改善。“十二五”期間，我國(guó)將加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，努力擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)消費(fèi)、投資和凈出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)拉動(dòng)，有利于從根本上調(diào)整我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。諸如推動(dòng)收入分配制度改革，提高中低收入居民收入水平等措施，將增強(qiáng)我國(guó)居民消費(fèi)能力，而完善社會(huì)保障制度等民生工程，也會(huì)形成良好的居民消費(fèi)預(yù)期，最終改善我國(guó)儲(chǔ)蓄持續(xù)大于投資的局面，以?xún)?nèi)部平衡促進(jìn)外部平衡。此外，擴(kuò)大進(jìn)口、“走出去”戰(zhàn)略的加快實(shí)施也有利于平衡國(guó)際收支。

　　國(guó)際收支波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)依然存在。未來(lái)我國(guó)國(guó)際收支運(yùn)行的外部環(huán)境更趨復(fù)雜。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力不足、失業(yè)率高企等問(wèn)題，為復(fù)蘇中的世界經(jīng)濟(jì)增加了不確定性。主要發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施量化寬松貨幣政策，使得新興市場(chǎng)國(guó)家存在嚴(yán)峻的資產(chǎn)泡沫和通脹風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際金融體系還未擺脫危機(jī)所暴露的脆弱性風(fēng)險(xiǎn)，金融監(jiān)管改革也沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，部分國(guó)家公共債務(wù)危機(jī)時(shí)有發(fā)生，投資者信心的全面恢復(fù)尚待時(shí)日。此外，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，也為我國(guó)貿(mào)易發(fā)展增加了障礙。

　　展望“十二五”：推動(dòng)外匯管理工作更好地為經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展服務(wù)

　　對(duì)于“十二五”時(shí)期外匯管理的工作思路，在今年年初召開(kāi)的全國(guó)外匯管理工作會(huì)議上，外匯局明確表示要以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，處理好保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展與促進(jìn)國(guó)際收支平衡、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放與防范風(fēng)險(xiǎn)、貿(mào)易投資便利化與異常跨境資金流動(dòng)監(jiān)管等關(guān)系，進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易投資便利化，加快外匯市場(chǎng)發(fā)展，完善外匯儲(chǔ)備管理體制，穩(wěn)步放寬跨境資本交易限制，健全跨境資金監(jiān)測(cè)分析體系，構(gòu)建監(jiān)測(cè)及時(shí)、風(fēng)險(xiǎn)可控、管理有效、服務(wù)到位，符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的外匯管理體制機(jī)制。

　　經(jīng)常項(xiàng)目管理。在進(jìn)口付匯核銷(xiāo)制度改革的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化出口收匯核銷(xiāo)制度改革。繼續(xù)推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易外匯管理改革，進(jìn)一步便利服務(wù)貿(mào)易外匯收支手續(xù)，支持服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。便利個(gè)人外匯收支，完善個(gè)人外匯管理。

　　資本項(xiàng)目管理。根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程。繼續(xù)完善資本流入管理，有序拓寬資本流出渠道。加快放開(kāi)市場(chǎng)主體需求強(qiáng)烈、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的項(xiàng)目，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的衍生品交易等項(xiàng)目，視條件成熟程度適時(shí)逐步開(kāi)放。

　　國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。進(jìn)一步完善國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)制度，提升電子化水平，建立健全及時(shí)、有效的跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系。按照《國(guó)際收支手冊(cè)(第六版)》要求編制和發(fā)布國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，逐步完善我國(guó)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)、直接申報(bào)和企業(yè)調(diào)查制度。進(jìn)一步提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和發(fā)布頻率，及時(shí)準(zhǔn)確地向社會(huì)發(fā)布更多國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品。繼續(xù)完善國(guó)際收支風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系和應(yīng)對(duì)預(yù)案，逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的體系化、制度化和電子化。

　　外匯檢查和打擊“熱錢(qián)”等違法違規(guī)資金跨境流動(dòng)。開(kāi)展有針對(duì)性的外匯專(zhuān)項(xiàng)檢查和調(diào)查，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)，防范境外“熱錢(qián)”對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成沖擊。配合有關(guān)部門(mén)對(duì)“地下錢(qián)莊”、“網(wǎng)絡(luò)炒匯”等開(kāi)展持續(xù)高壓的打擊行動(dòng)，維護(hù)外匯市場(chǎng)健康有序運(yùn)行。繼續(xù)推進(jìn)外匯信用體系建設(shè)，促進(jìn)外匯交易主體守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。