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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導之委托受理

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯： 2011/12/12 10:49:31　字體：大 小

　　經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　1.驗證與審單

　　驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

　　證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

　　2.查驗資金及證券

　　投資者買入時要有足夠資金，賣出時要有足夠證券。

　　如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關賬號和正確密碼后，即視同確認了身份。證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢測客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

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