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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導之證券公司
1.證券公司的定義
在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設立條件（掌握）
?。?）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
?。?）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
?。?）具有符合本法規(guī)定的注冊資本。
?。?）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
?。?）有完善的風險管理與內部控制制度。
?。?）有合格的經營場所和業(yè)務設施。
?。?）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
3.證券公司的經營范圍（掌握）
?。?）證券經紀業(yè)務
（2）證券投資咨詢
?。?）與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問從事上述（1）至（3）項業(yè)務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
（4）證券承銷與保薦
?。?）證券自營
（6）證券資產管理
?。?）其他證券業(yè)務從事（4）至（7）項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
注冊資本應是實繳資本。
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京公網(wǎng)安備 11010802044457號
