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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之證券公司

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/12/09 16:48:02 字體:

  1.證券公司的定義

  在我國,證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

  2.證券公司的設(shè)立條件(掌握)

 ?。?)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

 ?。?)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

 ?。?)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

  (4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

 ?。?)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

 ?。?)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

 ?。?)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  3.證券公司的經(jīng)營范圍(掌握)

  (1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

 ?。?)證券投資咨詢

 ?。?)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

 ?。?)證券承銷與保薦

 ?。?)證券自營

 ?。?)證券資產(chǎn)管理

 ?。?)其他證券業(yè)務(wù)從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊資本不低于人民幣1億。

  從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

  注冊資本應(yīng)是實(shí)繳資本。

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