2011年《證券交易》輔導(dǎo)之資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　（一）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件（6個）

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。

　　2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　（二）證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：

　　1.申請書2.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

　　3.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1期財務(wù)報表。

　　4.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。

　　5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件。

　　6.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明。

　　7.內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告。

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。9.中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定，對證券公司的申請材料進(jìn)行審查，做出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。

　　（三）其他要求

　　取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備規(guī)定的條件并取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還須按照《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出逐項申請。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　3.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

　　4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。