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備考信息
2011年《證券交易》輔導之經紀業(yè)務營運管理的一般要求
（一）前后臺分離和崗位分離
前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職；營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。
（二）重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理
經紀業(yè)務的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管理、委托買賣、清算交割、咨詢服務等崗位，應按不同崗位定員、定職。
資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗。
對各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整。
（三）營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務
營業(yè)部工作人員應遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權益，不得私下接受及全權代理客戶辦理開戶、指定或撤銷指定交易、轉托管、資金存取、資金劃轉、資金三方存管申請與開通、委托買賣及交割、掛失與解掛、凍結與解凍、客戶資料修改，開通客戶交易委托權限、指定（變更）存管銀行等事項。
（四）營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案
營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
（五）證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理
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