2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　選擇題

　　21.記賬式國(guó)債在（ ）的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

　　A.招投標(biāo)

　　B.債券回購(gòu)

　　C.場(chǎng)外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　22.記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（ ）相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.證券交易所

　　23.變更登記包括（ ）。

　　A.證券過(guò)戶登記

　　B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記

　　C.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記

　　24.以下說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　25.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過(guò)戶登記劃分為（ ）。

　　A.證券交易所集中交易過(guò)戶登記

　　B.證券交易所非集中交易過(guò)戶登記

　　C.證券過(guò)戶登記

　　D.其他變更登記

　　26.非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（ ）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

　　A.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃

　　B.捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割

　　C.公司購(gòu)并、公司回購(gòu)

　　D.公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　27.（ ）指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.總額清算

　　D.差額清算

　　28.（ ）已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。

　　A.《證券法》

　　B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　C.《證券登記規(guī)則》

　　D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

　　29.結(jié)算參與人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的（ ），且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　A.交收擔(dān)保品證券賬戶

　　B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶

　　C.自有資金專用存款賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　30.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人（ ），確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.上月證券日均買入金額

　　B.上月證券日均賣出金額

　　C.最低結(jié)算備付金比例

　　D.現(xiàn)金維護(hù)比例

　　31.結(jié)算系統(tǒng)參與人（ ）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　A.無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位

　　B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

　　C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

　　D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

　　32.在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（ ）一并納入凈額清算中。

　　A.印花稅、經(jīng)手費(fèi)

　　B.監(jiān)管規(guī)費(fèi)

　　C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

　　D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅

　　33.（ ）等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T 1日16：00，滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.ETF、權(quán)證

　　34.（ ）等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)的問(wèn)題。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　35.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（ ）。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　36.信用風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。

　　A.買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.買方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.買力不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　37.信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　38.（ ）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.重置風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　39.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ）。

　　A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　B.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　C.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理

　　40.對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（ ）。

　　A.建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻

　　B.引入貨銀對(duì)付機(jī)制

　　C.建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　D.對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)

　　41.對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（ ）。

　　A.暫不交付相關(guān)證券

　　B.暫不向違約方劃付相關(guān)資金

　　C.扣劃自營(yíng)證券

　　D.變賣自營(yíng)證券

　　42.針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立（ ）。

　　A.引入貨銀對(duì)付機(jī)制

　　B.結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序

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